Articolul 12
Art. 12 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea a 2-a Măsuri-standard de cunoaştere a clientelei
(1) Entitățile reglementate trebuie să preia în evidențele lor, după caz, următoarele informații legate de client, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, care are obligația să le furnizeze:
a) denumirea;
b) forma și structura juridică;
c) numărul, seria și data certificatului de înregistrare/documentului de înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului sau la autorități similare ori echivalente;
d) capitalul social subscris și vărsat;
e) codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine;
f) instituția de credit și codul IBAN;
g) lista persoanelor cu drept de semnătură în cont, a administratorilor, a persoanelor cu funcții de conducere sau cu mandat de reprezentare a clientului și specimenul de semnătură al acestora;
h) adresa completă a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei;
i) structura acționariatului/asociaților;
j) telefon, fax și, după caz, e-mail, pagină de internet;
k) scopul și natura operațiunilor derulate cu entitatea reglementată;
l) numele/denumirea beneficiarului real.
(2) Clientul, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, va prezenta următoarele documente, iar entitatea reglementată va reține, după caz, copii certificate ale acestora:
a) actul constitutiv/contractul de societate și statutul;
b) împuternicirea pentru persoana care reprezintă clientul, dacă aceasta nu este reprezentantul legal;
c) certificatul constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului (pentru societățile comerciale) sau de autoritățile similare din statul de origine și documentele echivalente pentru celelalte tipuri de persoane juridice sau entități fără personalitate juridică, care să ateste informațiile ce țin de identificarea clientului;
d) o declarație semnată de către reprezentanții legali cu privire la activitatea desfășurată de client și la funcționarea legală a acestuia.
(3) Entitatea reglementată va lua măsurile de identificare a persoanelor fizice care intenționează să acționeze în numele clientului, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, potrivit politicilor și procedurilor referitoare la identificarea persoanelor fizice, și va analiza documentele în baza cărora persoanele sunt mandatate să acționeze în numele persoanei juridice.
(4) Documentele prezentate de client, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, vor fi acceptate dacă sunt în limba română ori engleză, iar documentele prezentate în altă limbă decât română sau engleză vor fi însoțite de traducere autorizată în limba română ori engleză, în cazul în care documentele originale sunt întocmite în altă limbă decât limba română sau engleză.
Alin. (4) al art. 12 a fost modificat de , .