Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea a 2-a Măsuri-standard de cunoaştere a clientelei
(1) Entitățile reglementate trebuie să preia în evidențele lor următoarele informații legate de oricare client, persoană fizică, care are obligația să le furnizeze sub semnătură:
a) numele și prenumele complet ale clientului și orice alte nume folosite (de exemplu, pseudonim);
b) locul și data nașterii;
c) codul numeric personal sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine;
d) numărul și seria documentului de identitate;
e) data eliberării documentului de identitate și entitatea care l-a emis;
f) domiciliul stabil/reședința (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țară);
g) cetățenia, naționalitatea și țara de origine;
h) calitatea de rezident/nerezident;
i) telefon/fax;
j) scopul și natura operațiunilor derulate cu entitatea reglementată;
k) denumirea și locul desfășurării activității/ocupația;
l) funcția publică deținută, dacă este cazul;
m) numele beneficiarului real, dacă este cazul.
(2) Entitatea reglementată va păstra o copie a documentului de identitate al clientului. Clientul trebuie să prezinte documente de identitate cu fotografie, emise în condițiile legii de organele abilitate legal.
(3) Entitatea reglementată are obligația de a verifica informațiile primite de la client, pe baza documentelor primare obținute de la acesta.