Articolul 35
Art. 35 din REGULAMENT nr. 8 din 7 noiembrie 2006 privind standardele de cunoaştere a clientelei instituţiilor financiare nebancare
- Capitolul III Supravegherea respectării cerinţelor privitoare la cunoaşterea clientelei
Conducătorii și administratorii instituției financiare nebancare sunt răspunzători pentru:
a) elaborarea și implementarea unui program eficient de cunoaștere a clientelei;
b) asigurarea pregătirii corespunzătoare a personalului implicat;
c) realizarea controlului asupra respectării programelor de cunoaștere a clientelei stabilite și eficienței politicilor, procedurilor și sistemelor implementate;
d) efectuarea de tranzacții sau angajarea instituției financiare nebancare în tranzacții atunci când știau sau trebuiau să știe că tranzacțiile prezintă un risc semnificativ, periclitând credibilitatea și viabilitatea instituției financiare nebancare prin administrarea necorespunzătoare a fondurilor acesteia;
e) nerespectarea altor prevederi cuprinse în prezentul regulament.