Articolul 31
Art. 31 din REGULAMENT nr. 8 din 7 noiembrie 2006 privind standardele de cunoaştere a clientelei instituţiilor financiare nebancare
- Capitolul II Programe de cunoaştere a clientelei
- Secţiunea a 5-a Managementul riscului
Fiecare instituție financiară nebancară trebuie să își stabilească politici și proceduri corespunzătoare pentru asigurarea implementării unui program eficient de cunoaștere a clientelei. În acest sens, prin reglementările interne, trebuie să se asigure cel puțin:
a) separarea responsabilităților;
b) supravegherea periodică a gestiunii informației, a sistemelor și controlului acestora;
c) o strategie de pregătire a personalului în domeniul standardelor de cunoaștere a clientelei și al programelor proprii elaborate pe baza acestora.