Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 8 din 7 noiembrie 2006 privind standardele de cunoaştere a clientelei instituţiilor financiare nebancare
- Capitolul II Programe de cunoaştere a clientelei
- Secţiunea a 4-a Monitorizarea clientelei
Pentru clienții cu un risc potențial mai ridicat, instituțiile financiare nebancare trebuie:
a) să dispună de sisteme adecvate de gestiune a informației care să furnizeze personalului de conducere și de audit intern informații în timp util, necesare pentru identificarea, analizarea și monitorizarea efectivă a acestor tranzacții; sistemele implementate trebuie să evidențieze cel puțin lipsa sau insuficiența documentației corespunzătoare, tranzacțiile neobișnuite derulate de client și situația agregată a tuturor relațiilor clientului cu instituția financiară nebancară;
b) să acorde atenție sporită informațiilor provenite de la terțe părți în legătură cu aceste persoane;
c) să aprobe la nivelul organelor competente, conform prevederilor actelor constitutive, tranzacțiile de mare valoare ale acestor clienți.