Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
- Capitolul 5 Reguli minimale de conduita pentru societăţile de intermediere şi brokeri
Brokerilor le este interzis:
a) să fie acționari, asociați ori administratori sau cenzori la o societate de bursa de mărfuri, casa de compensație, societate de intermediere concurenta sau la o societate de consultanța ori de expertiza contabila, autorizata de C.N.V.M.;
b) sa negocieze și/sau sa perfecteze contracte la bursa sau în afară bursei, în numele și contul lor, în mod direct sau prin persoane interpuse;
c) sa negocieze ofertele și/sau sa perfecteze contracte futures ori cu optiuni în afară bursei;
d) să execute un ordin și sa negocieze ofertele în baza unei informații privilegiate sau confidențiale;
e) să execute ordine pentru cei aflați în procedura de redresare sau lichidare judiciară;
f) să execute ordine în mod discretionar, dacă nu s-a obținut acordul expres al clientului conform art. 23 alin. (2).