Articolul 39

a) certificatul de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine;

b) actul constitutiv, statutul și/sau contractul de societate sau, în cazul persoanelor și entităților înregistrate în alte state membre, mențiuni succinte privind forma juridică, modul de organizare și funcționare al entității, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana sau entitatea și obiectul de activitate al acesteia;

c) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal sau alte documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și, dacă este disponibil, orice document oficial din care să rezulte informații referitoare la aspectele și situațiile prevăzute la art. 9 alin. (1) și (2) ;

d) lista entităților conduse sau controlate de persoana care deține participații calificate, cota de participare directă sau indirectă, existența și descrierea oricăror proceduri de insolvență sau similare în relație cu acestea;

e) lista persoanelor care conduc activitatea și, pentru fiecare dintre acestea, numele, locul și data nașterii, adresa, codul numeric personal sau echivalent, curriculum vitae potrivit alin. (2) lit. b) și informațiile prevăzute la alin. (2) lit. e) și pct. 3-16 din anexa nr. 2 ;

f) structura acționariatului, inclusiv numele, data și locul nașterii, adresa și codul numeric personal sau numărul de înregistrare sau echivalent, cota de participare la capital și drepturile de vot aferente, deținute în mod direct sau indirect, și beneficiarii reali definiți potrivit legislației în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului;

g) în cazul în care persoana care deține participații calificate face parte dintr-un grup financiar supus supravegherii pe bază consolidată, descrierea grupului, indicarea întreprinderii-mamă și a instituțiilor de credit, societăților de asigurare, reasigurare sau societăților de investiții din grup, a autorităților competente cu supravegherea la nivel individual și consolidat a acestora;

h) situațiile financiare anuale individuale, consolidate și subconsolidate, dacă este cazul, auditate potrivit obligațiilor legale, aferente ultimilor 3 ani, incluzând bilanțul, contul de profit și pierdere, raportul anual, anexele și orice alte documente depuse la autoritățile competente sau, în cazul în care nu a intervenit încă obligația depunerii situației financiare anuale la organele competente, cea mai recentă situație financiară disponibilă;

i) în cazul persoanelor care dețin participații calificate și au sediul într-o țară terță, descrierea cadrului legislativ și instituțional din statul terț aplicabil, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului și orice alte informații relevante;

j) în cazul altor entități fără personalitate juridică ce dețin participații calificate în nume propriu, precum organismele de plasament colectiv, fondurile de investiții sau fiduciile, identitatea persoanelor care gestionează activele, a beneficiarilor sau participanților/investitorilor și prezentarea succintă a politicii de investiții și a restricțiilor aplicabile;

k) chestionarul pentru persoanele care dețin participații calificate, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2 , completat și semnat de reprezentantul legal al persoanei care deține participații calificate.

a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;

b) curriculum vitae, care cuprinde informații legate de studiile absolvite și experiența profesională;

c) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal sau alte documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și, dacă este disponibil, orice document oficial din care să rezulte informații referitoare la aspectele și situațiile prevăzute la art. 9 alin. (1) și (2) ;

d) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2 , completat și semnat de persoana care deține participații calificate;

e) lista societăților pe care solicitantul le-a identificat în urma unei analize corespunzătoare ca fiind conduse sau controlate de persoana care deține participații calificate, cota de participare directă sau indirectă, existența și descrierea oricăror proceduri de insolvență sau similare în relație cu acestea.

a) motivele dobândirii participației în instituția emitentă de monedă electronică și intenția de păstrare, majorare, diminuare și calendarul aferent;

b) intenția de implicare în funcționarea instituției emitente de monedă electronică, inclusiv cu privire la politica de dividende, dezvoltarea strategică, alocarea resurselor instituției, dacă intenționează sau nu să acționeze ca acționar minoritar activ și motivația aferentă;

c) disponibilitatea de a furniza fonduri suplimentare în caz de dificultate sau în vederea dezvoltării afacerii;

d) informații privind orice acorduri referitoare la instituția emitentă de monedă electronică, încheiate cu alte persoane care dețin participații;

e) analiza privind eventualul impact al deținerii participației asupra capacității instituției emitente de monedă electronică de a furniza la timp informații adecvate autorităților competente, inclusiv din perspectiva legăturilor strânse dintre instituție și persoană;

f) identitatea persoanelor responsabile cu conducerea și administrarea activității de emitere de monedă electronică sau, dacă este cazul, de prestare de servicii de plată numite de persoana respectivă sau la propunerea acesteia;

g) sursele de finanțare pentru achiziția participației calificate, inclusiv: detalii privind accesul la piețe financiare, inclusiv instrumente financiare emise; detalii privind utilizarea de resurse împrumutate, numele creditorului, caracteristicile împrumutului, inclusiv scadența, condiții, garanții și sursele de rambursare; sursa sumelor împrumutate în cazul în care împrumutătorul nu este creditor profesionist; informații privind orice aranjamente financiare cu alte persoane care dețin participații.