Articolul 4
Reguli de aprobare și monitorizare a procedurilor și politicilor interne de prevenire și combatere a SB/FT
Art. 4 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea 1 Cerințe generale
(1) Entitățile reglementate aprobă, monitorizează și revizuiesc anual și ori de câte ori este necesar, pe baza evaluărilor proprii de risc prevăzute la art. 3 , politicile, normele interne, mecanismele și procedurile de administrare a riscurilor de SB/FT, precum și metodologia, în conformitate cu prevederile și și , luând în considerare, totodată, și elementele menționate la art. 3 alin. (3) și (4) din prezentul regulament .
(la 09-02-2023, Alineatul (1) din Articolul 4, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )
(2) Factorii care stau la baza evaluării riscului de SB/FT asociat relațiilor de afaceri și tranzacțiilor ocazionale sunt analizați permanent de către entitățile reglementate pentru a menține actualizată relevanța acestora.
(3) Entitățile reglementate evaluează și integrează informațiile obținute în cadrul procesului lor permanent de monitorizare a unei relații de afaceri și analizează dacă acestea afectează evaluarea riscurilor.