Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 2 din 6 septembrie 2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului
- Capitolul II Evaluări de risc, politici și norme interne
(1) În aplicarea dispozițiilor și , instituțiile se asigură că normele de cunoaștere a clientelei sunt implementate efectiv și aplicate corespunzător, inclusiv la nivel de grup.
(2) În aplicarea alin. (1) , instituțiile adoptă, în temeiul unei abordări pe bază de risc, proceduri și măsuri de verificare a modului de implementare și de evaluare a eficienței normelor, inclusiv prin intermediul auditului independent prevăzut la art. 26 alin. (1) .
(3) Instituțiile se asigură că rezultatele verificărilor realizate potrivit alin. (2) , inclusiv, după caz, deficiențele identificate, recomandările pentru diminuarea acestora și termenele în care ar trebui implementate, sunt comunicate și analizate la nivelul organului de conducere.