Articolul 27
Art. 27 din REGULAMENT nr. 2 din 6 septembrie 2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului
- Capitolul VII Măsuri de control și supraveghere
În aplicarea , instituțiile furnizează Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, la cerere:
a) metodologia de realizare și actualizare a evaluării de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului aferente activității desfășurate;
b) evaluarea de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului aferentă activității desfășurate;
c) politica pentru administrarea și diminuarea riscului de spălare a banilor și finanțare a terorismului;
d) normele interne de cunoaștere a clientelei;
e) informații cu privire la clienți și operațiunile efectuate pentru aceștia;
f) analizele interne realizate de instituții pentru detectarea tranzacțiilor prevăzute la ;
g) documentele și corespondența cuprinzând fundamentarea deciziei de lansare a unor produse sau servicii noi, de furnizare a unor produse sau servicii sau acordarea unor exceptări anumitor clienți, în pofida unei opinii contrare exprimate de persoanele sau structura cu responsabilități în aplicarea măsurilor în domeniul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului;
h) rapoartele privind modul în care instituția aplică politicile și procedurile de prevenire a spălării banilor și finanțare a terorismului în state terțe, la nivelul sucursalelor și al filialelor deținute în proporție majoritară;
i) rapoarte privind modul în care instituția aplică politicile și procedurile de prevenire a spălării banilor și finanțării terorismului în relație cu activitățile externalizate;
j) rezultatele testărilor realizate prin procesul independent de auditare;
k) fundamentarea standardelor de desemnare a ofițerului de conformitate;
l) orice alte informații și documente necesare Băncii Naționale a României pentru realizarea supravegherii în domeniu, în forma și termenele precizate în solicitare.