Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENT nr. 2 din 6 septembrie 2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului
- Capitolul III Cerințe privind măsurile de cunoaștere a clientelei
(1) În aplicarea , și și și , la stabilirea unei relații de afaceri, instituțiile trebuie să obțină, pentru a determina profilul de risc al clientului persoană juridică, cel puțin informații privind:
a) denumirea;
b) forma juridică;
c) codul de identificare fiscală și/sau numărul de înregistrare de la registrul comerțului sau informația echivalentă pentru persoanele juridice străine și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator;
(la 25-10-2022, Litera c) din Alineatul (1), Articolul 10, Capitolul III a fost modificată de )
Notă
Potrivit , , prevederile se aplică în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
d) sediul social și, dacă este cazul, sediul real;
e) numărul de telefon, fax, adresa de poștă electronică, după caz;
f) tipul și natura activității desfășurate;
g) informațiile prevăzute la art. 9 alin. (2) pentru persoanele care reprezintă clientul în relație cu instituția și puterile acestora de angajare a entității;
h) scopul și natura relației de afaceri cu instituția;
i) informațiile referitoare la beneficiarul real prevăzute la art. 8 alin. (3).
(2) La efectuarea tranzacțiilor ocazionale prevăzute la , instituțiile obțin informațiile prevăzute la alin. (1) lit. a)-d) , g) și i) .
(3) În cazul clienților entități fără personalitate juridică, dispozițiile alin. (1) și (2) se aplică în mod corespunzător.