Articolul 2
Art. 2 din REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- Titlul I Dispoziții generale
Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în și în Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 600/2014, precum și în reglementările europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE, denumită în continuare Directiva 2014/65/UE, și a Regulamentului (UE) nr. 600/2014, precum și următoarele semnificații:
a) date de identificare:
(i) în cazul persoanelor fizice: datele prevăzute la privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare ;
(la 02-05-2022, Punctul (i) din Litera a), Articolul 2, Titlul I a fost modificat de )
(ii) în cazul persoanelor juridice: datele prevăzute la ;
(la 02-05-2022, Punctul (ii) din Litera a), Articolul 2, Titlul I a fost modificat de )
b) document de identitate în cazul clienților persoane fizice ai S.S.I.F.:
(i) actul de identitate, pentru cetățenii români rezidenți;
(ii) pașaport emis de autoritățile din România, în perioada de valabilitate, care atestă statutul de cetățean român domiciliat în străinătate;
(iii) document național de identitate sau pașaport, pentru cetățenii din statele membre ale Uniunii Europene și ale Spațiului Economic European;
(iv) pașaport sau carte de identitate sau alt document similar, pentru cetățenii din țările terțe;
c) ordin - instrucțiunea de a cumpăra sau de a vinde un anumit instrument financiar;
d) personal S.S.I.F.:
(i) angajați;
(ii) agenți delegați;
e) plasare de instrumente financiare fără angajament ferm - serviciul de investiții prevăzut în furnizat unui emitent de o S.S.I.F., o firmă de investiții sau o instituție de credit care prestează servicii și activități de investiții, prin care aceasta se angajează să distribuie publicului, în numele emitentului, instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice;
f) plasare de instrumente financiare cu angajament ferm - serviciul de investiții prevăzut în furnizat unui emitent de o S.S.I.F., o firmă de investiții sau o instituție de credit care prestează servicii și activități de investiții prin care aceasta se angajează să distribuie publicului, în numele emitentului, instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice și se obligă să achiziționeze pe cont propriu instrumentele financiare rămase nedistribuite;
g) subscriere de instrumente financiare - serviciul de investiții prevăzut în furnizat unui emitent de o S.S.I.F., o firmă de investiții sau o instituție de credit care prestează servicii și activități de investiții, prin care aceasta se obligă să achiziționeze pe cont propriu instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice și să le plaseze/revândă în nume propriu în termenii și perioada agreată cu emitentul;
h) client activ - client care nu este client inactiv;
(la 03-11-2023, Articolul 2, Titlul I a fost completat de )
i) client inactiv - client pentru care se îndeplinesc în mod cumulativ următoarele condiții:
(i) perioada de inactivitate a clientului este de cel puțin 1 an;
(ii) niciun serviciu de investiții sau serviciu auxiliar nu a fost prestat în această perioadă pentru client;
(iii) S.S.I.F. nu primește niciun tarif sau comision de la client;
(la 03-11-2023, Articolul 2, Titlul I a fost completat de )