REGRA
REGRA
Începe proba gratuită

REGULAMENT

Demo public

REGULAMENT nr. 5 / 2019

REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare

Titlul I Dispoziții generale
Capitolul I Procedura de acordare, de suspendare și de retragere a autorizației
Capitolul II Modificări în modul de organizare și funcționare a S.S.I.F
Secţiunea 1 Cerințe organizatorice
Secţiunea a 2-a Documente, informații și raportări în relația cu clienții și potențialii clienți
Secţiunea a 3-a Administrarea ordinelor clienților
Secţiunea a 4-a Cerințe privind transparența și integritatea operațiunilor cu instrumente financiare
Capitolul IV Ghiduri aplicabile emise de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)
Capitolul V Prestarea anumitor servicii și activități de investiții și servicii auxiliare
Secţiunea 1 Conținutul și clauzele minime ale contractelor la distanță încheiate de S.S.I.F. cu investitorii
Secţiunea a 2-a Tranzacționarea prin internet
Secţiunea 1 Dispoziții generale
Secţiunea a 2-a Tranzacții în marjă cu instrumente financiare, altele decât instrumentele financiare derivate
Secţiunea a 3-a Vânzarea în lipsă a instrumentelor financiare
Secţiunea a 4-a Împrumutul de instrumente financiare
Secţiunea a 5-a Tranzacții cu instrumente financiare derivate
Secţiunea 1 Prevederi generale
Secţiunea a 2-a Sucursale ale S.S.I.F. în țări terțe
Secţiunea a 2^1-a Prestarea de servicii și activități de investiții la distanță de S.S.I.F. în țări terțe membre ale Grupului G7
Secţiunea a 3-a Efectuarea de tranzacții sau plasamente în instrumente financiare tranzacționate pe piețele de instrumente financiare
Capitolul IX Reguli cu privire la aplicarea prevederilor art. 10 alin. (7) din Legea nr. 126/2018
Secţiunea 1 Activități legate de fiducie
Secţiunea a 2-a Alte activități ce pot fi prestate de S.S.I.F.
Secţiunea 1 Proceduri de autorizare
Secţiunea a 2-a Obligații specifice ale persoanelor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018
Secţiunea a 3-a Proceduri de suspendare și de retragere a autorizației
Capitolul II Prestarea de servicii de investiții de către persoanele juridice prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. d) și e) din Legea nr. 126/2018
Capitolul I
Capitolul II Agenții delegați ai firmelor de investiții și instituțiilor de credit din alte state membre ale Uniunii Europene
Capitolul III Sucursalele societăților din țări terțe
Titlul V Dispoziții tranzitorii și finale
Semnături
ANEXE

Disponibil în Regra PRO

Încearcă gratuit toate instrumentele, 30 de zile

Creează-ți cont și deblochează , împreună cu toate funcțiile profesionale pentru cercetare juridică.

  • Versiunile istorice ale actelor
  • Fișa actului și legături legislative
  • Căutare rapidă în fiecare act
  • Workspace juridic într-un singur loc
Creează cont gratuit · 30 de zile

Ai acces gratuit timp de 30 de zile, ca să vezi cum se potrivește Regra în activitatea ta.