Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018
(1) Pentru persoanele prevăzute la art. 5 , respectiv la art. 6 , S.S.I.F./instituția de credit va întocmi și va păstra la sediul său un dosar cuprinzând următoarele documente:
(la 17-12-2019, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 9, Capitolul II a fost modificată de )
a) curriculum vitae, în format Europass, semnat și datat, în care se precizează studiile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite, în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevanță pentru funcția avută în vedere;
b) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 5 ;
c) dovada promovării examenului menționat la art. 8 alin. (2) sau dovada absolvirii studiilor menționate la art. 8 alin. (5) , după caz, pentru persoanele prevăzute la art. 5 ;
(la 17-12-2019, Litera c), alineatul (1) din Articolul 9, Capitolul II a fost modificată de )
d) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la asigurarea calificării corespunzătoare, pentru persoanele prevăzute la art. 6 ;
e) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.
(1^1) În vederea înscrierii în Registrul A.S.F., respectiv a notificării A.S.F., după caz, a persoanei prevăzute la art. 5 , respectiv la art. 6 , S.S.I.F./instituția de credit transmite A.S.F., prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F., o cerere cu respectarea prevederilor art. 37^1 , însoțită de următoarele documente:
(la 29-05-2023, Partea introductivă a alineatului (1^1) din Articolul 9, Capitolul II a fost modificată de )
a) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea de către persoanele respective a condițiilor prevăzute la art. 5 , respectiv la art. 6 , după caz;
b) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.
(la 17-12-2019, Articolul 9 din Capitolul II a fost completat de )
(2) În situația prevăzută la art. 7 alin. (1) , S.S.I.F./instituția de credit:
a) va comunica A.S.F. numele persoanei supraveghetoare și data maximă preconizată pentru începerea desfășurării activității în mod autonom;
b) notifică A.S.F. cu privire la dobândirea calificării corespunzătoare conform prevederilor art. 5 alin. (2) lit. a) sau art. 6 alin. (2) lit. a) , după caz, cel târziu la expirarea perioadei de desfășurare a activității sub supravegherea unei alte persoane, prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F.
(la 29-05-2023, Litera b) din Alineatul (2), Articolul 9, Capitolul II a fost modificată de )