Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018
(1) Persoana fizică care prestează serviciul de investiții prevăzut la trebuie să urmeze un curs de pregătire profesională inițială care să asigure minimum 30 de ore de curs și să fie organizat de unul din următoarele:
a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform privind formarea, pregătirea și perfecționarea profesională pe piața de capital, cu modificările ulterioare, denumit în continuare , cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la , cu modificările și completările ulterioare;
(la 29-05-2023, Litera a) din Alineatul (1), Articolul 8, Capitolul II a fost modificată de )
b) un organism de formare profesională recunoscut de B.N.R., conform privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul privind piețele de instrumente financiare, dacă persoana fizică își desfășoară activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la .
(2) Cursul menționat la alin. (1) trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică și poate fi organizat folosind mijloace la distanță. Cursul trebuie să se finalizeze cu un examen de evaluare a cunoștințelor dobândite, care poate fi susținut folosind mijloace la distanță. În urma promovării examenului, organismul de formare profesională atestat/recunoscut emite un certificat pe numele persoanei evaluate în formatul prevăzut în anexa nr. 2 .
(3) Pentru o persoană fizică care oferă informații în conformitate cu prevederile , pregătirea profesională inițială trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică. Aceasta poate fi realizată folosind mijloace la distanță și poate fi asigurată de S.S.I.F./instituția de credit sau prin urmarea unui curs de pregătire inițială organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F. sau recunoscut de B.N.R.
(4) În situația în care pregătirea prevăzută la alin. (3) se asigură de S.S.I.F./instituția de credit trebuie respectate următoarele condiții:
a) consiliul de administrație sau directoratul S.S.I.F./instituției de credit se asigură că există mecanisme de control consolidate pentru a se asigura că persoanele respective au cunoștințele necesare pentru a oferi informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare;
b) funcția de conformitate:
(i) verifică dacă în urma pregătirii asigurate de S.S.I.F./instituția de credit personalul respectiv a dobândit cunoștințe adecvate;
(ii) include în raportul anual întocmit pentru membrii organului de conducere superioară informații cu privire la rezultatul verificării prevăzute la pct. (i) .
(5) Se consideră că studiile urmate la CFA Institute sau PRMIA Institute și diplomele ACI Dealing Certificate and Diploma emise de ACI Financial Markets Association, respectiv Certified European Financial Analyst emisă de European Federation of Financial Analysts Societies, precum și Certificarea Chartered Institute for Securities Investment pentru Wealth and Investment Management asigură calificarea necesară prevăzută la alin. (1) , respectiv la alin. (3) .
(6) În vederea organizării examenului prevăzut la alin. (2) , organismele de formare profesională vor colabora cu B.N.R., respectiv A.S.F., cele două autorități urmând să se asigure că examinarea se realizează în baza bibliografiei și a tematicii relevante pentru domeniul specific de competență al fiecărei autorități, astfel încât prin examinare să se verifice că personalul a dobândit calificarea corespunzătoare conform cerințelor minime prevăzute la pct. 18 din Ghidul ESMA.
(7) Organismele de formare profesională atestate/ recunoscute trebuie să dispună de reguli și proceduri care să asigure separarea personalului care oferă formare de cel care efectuează evaluarea.
(la 17-12-2019, Articolul 8 din Capitolul II a fost modificat de )