Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018
(1) O persoană fizică ce oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile , se notifică în prealabil A.S.F. și trebuie:
a) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 4 ;
b) să aibă cunoștințe și competențe în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. f) și ale pct. 17 din Ghidul ESMA și ale alin. (2) .
(2) În sensul alin. (1) lit. b) , îndeplinirea condițiilor de cunoștințe și competență reprezintă deținerea de calificare corespunzătoare și experiență corespunzătoare, după cum urmează:
a) calificare dobândită în conformitate cu cerințele menționate la art. 8 alin. (3) ;
b) experiență corespunzătoare de minimum 6 luni în domeniul pieței financiare, în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. h) din Ghidul ESMA .
(3) O persoană care a fost înscrisă în Registrul A.S.F. pentru a presta serviciul de investiții prevăzut la se consideră că deține calificarea necesară pentru a oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile .
Notă
, prevede:
Articolul II
(1) Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și, după caz, instituțiile de credit au obligația ca, până la data de 30.06.2023, să încarce în Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F. informațiile solicitate actualizate pentru următoarele categorii de persoane și pentru care valabilitatea aprobării A.S.F. nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcției respective:
a) membri ai structurii de conducere executive/superioare;
b) ofițeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcția de conformitate;
c) persoane care îndeplinesc funcția de administrare a riscului;
d) persoane care prestează servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare;
e) persoane care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, înscrise în Registrul A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 5 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, modificările și completările ulterioare;
f) persoane care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, notificate A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 6 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare;
g) agent delegat;
h) responsabil cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor desemnate conform art. 20 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare;
i) persoane desemnate cu prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului;
j) persoană desemnată cu aplicarea regimului de sancțiuni internaționale.
(2) Nerespectarea dispozițiilor alin. (1) se sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.