Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018
(1) O persoană fizică ce prestează serviciul de investiții prevăzut la se înscrie în Registrul A.S.F. și trebuie:
a) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 4 lit. a) și c)-f) ;
b) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă;
c) să aibă cunoștințe și competențe în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. f) și ale pct. 18 din Ghidul ESMA și ale alin. (2) .
(2) În sensul alin. (1) lit. c) , îndeplinirea condițiilor de cunoștințe și competență reprezintă deținerea de calificare corespunzătoare și experiență corespunzătoare, după cum urmează:
a) calificare dobândită ca urmare a participării la cursuri de pregătire profesională inițială și a promovării examenului aferent finalizării cursurilor de pregătire profesională inițială, în conformitate cu cerințele menționate la art. 8 alin. (1) și (2) ;
b) experiență în domeniul piețelor de instrumente financiare, inclusiv al instrumentelor din piața monetar-valutară, în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. h) din Ghidul ESMA de minimum:
(i) 1 an, dacă prestează serviciul de investiții prevăzut la , în legătură cu instrumente financiare care nu sunt complexe, în sensul și art. 57 din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate;
(ii) 3 ani, dacă prestează serviciul de investiții prevăzut la , în legătură cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la pct. (i) , denumite în continuare instrumente financiare complexe;