Articolul 33
Art. 33 din REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- Titlul I Dispoziții generale
- Capitolul IV Modificări în organizarea și funcționarea S.A.I.
(1) Actul individual prevăzut la art. 31 alin. (2) poate fi eliberat de A.S.F. în baza unei cereri, însoțite, după caz, de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.A.I., care, în cazul înființării de sedii secundare, va cuprinde și activitățile care urmează să se desfășoare la respectivele sedii secundare;
b) actul constitutiv al S.A.I., actualizat cu toate modificările, după caz;
(la 10-03-2026, Litera b), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
c) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituție de credit, după caz, precum și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit în conformitate cu Standardul internațional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare limitată; raportul auditorului financiar nu se depune în cazul operațiunilor de majorare a capitalului social prin aport în numerar, respectiv prin încorporarea rezervelor anterior auditate și aprobate;
(la 19-10-2026, Litera c), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
d) documentele prevăzute în , sau , după caz, ale , pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai S.A.I. care participă la majorarea capitalului social, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. a) ;
e) documentele prevăzute la sau la , după caz, în situația modificării prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. d) și e) din prezentul regulament;
(la 10-03-2026, Litera e), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
f) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. k) , pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. f) și g) ;
(la 10-03-2026, Litera f), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
g) organigrama sediului secundar, precum și declarația pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanților legal(i) al/ai societății prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau a documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate și de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g) ;
(la 10-03-2026, Litera g), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
h) documentele prevăzute la )- și )- , pentru directorul unui sediu secundar;
(la 10-03-2026, Litera h), Alineatul (1), Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificată de )
i) notă explicativă privind situația arhivei, în cazul solicitării retragerii autorizației unor sedii secundare;
j) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.A.I. de îndeplinire a condițiilor prevăzute de art. 34 , pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g) ;
k) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.
(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost modificat de )
(1^1) În procesul de aprobare, prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. c) , în cazuri justificate, A.S.F. poate solicita transmiterea unui raport de asigurare extinsă, care trebuie să conțină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/reducerea capitalului social.
(la 19-10-2026, Articolul 33, Capitolul IV, Titlul I a fost completat de )
(2) În termen de maximum 60 de zile de la data autorizării extinderii obiectului de activitate al unei S.A.I. în sensul includerii administrării portofoliilor individuale de investiții, aceasta are obligația să prezinte la A.S.F. dovada dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.
(3) S.A.I. poate presta activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții numai după data îndeplinirii condiției menționate la alin. (2) .