Articolul 3
Art. 3 din NORMA nr. 9 din 14 aprilie 2009 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism în sistemul de pensii private
- Capitolul II Organizarea activităţii de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism
În scopul asigurării desfășurării activității în conformitate cu cerințele , ale și ale prezentei norme, administratorii/agenții de marketing persoane juridice au obligația să întocmească, să stabilească și să aplice politici, proceduri, mecanisme și măsuri adecvate în materie de cunoaștere a clientelei, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, pentru a preveni și împiedica implicarea administratorului/agentului de marketing persoană juridică în operațiuni suspecte de spălare de bani și de finanțare a actelor de terorism.