Articolul 17
Art. 17 din NORMA nr. 9 din 14 aprilie 2009 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism în sistemul de pensii private
- Capitolul VI Păstrarea înregistrărilor şi obligaţii de raportare
(1) Administratorii/agenții de marketing trebuie să identifice tranzacțiile sau tipurile de tranzacții suspecte efectuate în numele clienților lor.
(2) În cazul în care administratorii/agenții de marketing au suspiciuni că o operațiune care urmează a fi efectuată are ca scop spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, aceștia vor transmite de îndată Oficiului și Comisiei rapoarte de tranzacții suspecte.
(3) Administratorii/agenții de marketing au obligația de a nu transmite, în afara condițiilor prevăzute de lege, informațiile deținute în legătură cu spălarea banilor și finanțarea actelor de terorism și de a nu avertiza clienții implicați sau alte terțe persoane despre faptul că o raportare privind o tranzacție suspectă sau informații aferente acesteia au fost/vor fi înaintate Comisiei și Oficiului.