Articolul 16
Art. 16 din NORMA nr. 9 din 14 aprilie 2009 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism în sistemul de pensii private
- Capitolul VI Păstrarea înregistrărilor şi obligaţii de raportare
(1) În aplicarea dispozițiilor , administratorii/agenții de marketing persoane juridice au obligația de a păstra cel puțin copii ale documentelor de identitate ale clienților sau referințe de identitate în cazul procedurii de repartizare aleatorie a participanților.
(2) Administratorii/agenții de marketing persoane juridice sunt obligați să aibă proceduri interne și să dispună de sisteme care să le permită transmiterea promptă, la solicitarea Oficiului, respectiv la solicitarea Comisiei și/sau a organelor de urmărire penală, a informațiilor privind identitatea și natura relației pentru clienții specificați în solicitare cu care sunt în relații de afaceri sau cu care au avut o relație de afaceri în ultimii 5 ani anteriori solicitării, informații ce trebuie păstrate pentru o perioadă de 5 ani de la efectuarea fiecărei operațiuni, într-o formă corespunzătoare.