Articolul 1
Art. 1 din NORMA nr. 9 din 14 aprilie 2009 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism în sistemul de pensii private
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) Prezenta normă se aplică administratorilor de fonduri de pensii private, în nume propriu și pentru fondurile de pensii private pe care le administrează, precum și agenților de marketing autorizați/avizați în sistemul pensiilor private, denumiți în continuare administratori și, respectiv, agenți de marketing.
(2) Administratorii/agenții de marketing sunt obligați ca în desfășurarea activității lor să adopte măsuri adecvate de prevenire a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism și, în acest scop, pe bază de risc, aplică măsuri-standard, măsuri simplificate sau măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei.