Recitale
(1) Pentru a permite autorităților competente să colecteze, să compare și să analizeze în mod eficace și eficient datele referitoare la ordine, furnizorii de servicii de criptoactive care operează platforme pentru criptoactive ar trebui să țină evidența datelor relevante referitoare la toate ordinele (evidențele din registrele de ordine) în conformitate cu prezentul regulament. Furnizorii menționați anterior ar trebui să înregistreze datele într-un format JSON electronic care poate fi citit automat, dezvoltat în conformitate cu metodologia ISO 20022. Ar trebui să se considere că un registru de ordine înseamnă o listă organizată a ordinelor de cumpărare și de vânzare aferente unui anumit criptoactiv.
(2) Pentru a monitoriza în mod corespunzător integritatea și stabilitatea piețelor criptoactivelor, autoritățile competente au nevoie de informații fiabile, coerente și standardizate cu privire la criptoactivele tranzacționate. În baza acestor informații, autoritățile competente ar trebui să poată să identifice criptoactivele individuale care se tranzacționează în conformitate cu principiile stabilite la nivel internațional. De asemenea, acestea ar trebui să poată extrage principalele caracteristici ale criptoactivelor, inclusiv caracteristicile specifice tehnologiei. Prin urmare, furnizorii de servicii de criptoactive ar trebui să utilizeze un identificator de active adecvat pentru a identifica criptoactivele în evidențele privind ordinele și tranzacțiile pe care le furnizează autorităților competente. Având în vedere acest obiectiv, Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a standardelor tehnice adoptate în temeiul articolului 68 alineatul (10) primul paragraf litera (b) prevede utilizarea identificatorului de token digital (DTI) gestionat de Digital Token Identifier Foundation sau a unor identificatori eligibili alternativi pentru identificarea criptoactivelor care fac obiectul unui ordin sau al unei tranzacții care trebuie să fie înregistrată de furnizorul de servicii de criptoactive. Având în vedere aceste considerații și pentru a asigura o abordare coerentă în materie de supraveghere, este oportun ca în prezentul regulament să se prevadă utilizarea identificatorilor de active în aceleași condiții ca cele prevăzute în Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a standardelor tehnice adoptate în temeiul articolului 68 alineatul (10) primul paragraf litera (b).
(3) Este posibil ca comportamentele de abuz de piață, inclusiv manipularea pieței, să se realizeze prin diferite mijloace, inclusiv prin tranzacționare algoritmică. Prin urmare, pentru a se asigura o supraveghere eficace a pieței, în cazul în care deciziile de investiție sunt luate de către o altă persoană decât clientul sau de către un algoritm computerizat, persoana sau algoritmul respectiv ar trebui să fie identificate în evidențele ordinelor și tranzacțiilor cu ajutorul unor identificatori unici, fiabili și consecvenți. În cazul în care decizia de investiție este luată de mai multe persoane, furnizorul de servicii de criptoactive ar trebui să identifice în evidențele sale persoana care are responsabilitatea principală pentru decizie.
(4) Pentru a se asigura identificarea unică, consecventă și fiabilă a persoanelor fizice menționate în evidențele ordinelor, respectivele persoane ar trebui să fie identificate prin concatenarea țării lor de cetățenie cu identificatori atribuiți de țara de cetățenie a persoanelor respective. În cazul în care acești identificatori nu sunt disponibili, persoanele fizice ar trebui să fie identificate prin identificatori creați prin concatenarea datei lor de naștere și a numelui lor. Identificarea persoanelor fizice ar trebui să se efectueze în funcție de gradul de prioritate al diferiților identificatori detaliați în anexa II la Regulamentul delegat (UE) 2017/590 al Comisiei (2).
(5) Este posibil ca persoanele fizice care trebuie identificate în scopul ținerii evidențelor să fie rezidenți ai unei alte țări decât cea a cărei cetățenie o dețin. Mai multe obligații prevăzute de Regulamentul (UE) 2023/1114 sunt legate de țara de reședință a persoanelor fizice și, prin urmare, colectarea informațiilor respective în temeiul prezentului regulament este importantă pentru a asigura supravegherea eficace a tranzacțiilor și a ordinelor de către autoritățile competente.
(6) Este necesar ca anumite date cu caracter personal să fie înregistrate de furnizorii de servicii de criptoactive pentru a identifica clienții sau alte persoane fizice relevante pentru ordinele aferente criptoactivelor, deoarece aceste date sunt fundamentale pentru a asigura supravegherea eficientă de către autoritățile competente, inclusiv în domeniul abuzului de piață. În conformitate cu principiul reducerii la minimum a datelor prevăzut în Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului (3), furnizorii de servicii de criptoactive ar trebui să păstreze numai informațiile care sunt necesare și suficiente pentru a permite autorității competente să efectueze o evaluare cuprinzătoare a respectării de către furnizorul de servicii de criptoactive a cerințelor Regulamentului (UE) 2023/1114 și să monitorizeze activitatea de tranzacționare legată de ordinele aferente criptoactivelor. Atunci când prelucrează datele cu caracter personal incluse în evidențe, furnizorii de servicii de criptoactive și autoritățile competente ar trebui să respecte dispozițiile relevante ale Regulamentului (UE) 2016/679.
(7) Pentru a facilita supravegherea pieței și a asigura comparabilitatea evidențelor, clienții care sunt entități juridice ar trebui să fie identificați cu un identificator compatibil cu criteriile stabilite la nivel internațional pentru dezvoltarea unor sisteme de identificare fiabile în scopul monitorizării piețelor financiare. În vederea asigurării unei abordări în materie de supraveghere coerente cu abordarea în materie de identificatori ai entităților prevăzută în Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a standardelor tehnice adoptate în temeiul articolului 68 alineatul (10) primul paragraf litera (b), este oportun să se prevadă utilizarea identificatorilor entităților în prezentul regulament în aceleași condiții ca în regulamentul respectiv.
(8) Posibilitatea de a alege platforma de tranzacționare pentru criptoactive pe care să se execute ordinele sau furnizorul de servicii de criptoactive căruia să i se transmită ordinele sau de a stabili orice alte condiții legate de executarea ordinului poate fi direct relevantă pentru stabilirea unui comportament abuziv de piață. Prin urmare, pentru a asigura o supraveghere eficace a pieței, în evidențele ordinelor ar trebui să se identifice o persoană sau un algoritm computerizat din cadrul furnizorului de servicii de criptoactive care efectuează astfel de activități. În cazul în care sunt implicate atât o persoană, cât și un algoritm computerizat, sau sunt implicate mai multe persoane sau algoritmi, furnizorul de servicii de criptoactive ar trebui să stabilească, în mod consecvent și pe baza unor criterii prestabilite, persoana sau algoritmul căruia îi revine responsabilitatea principală pentru aceste activități.
(9) În conformitate cu principiul reducerii la minimum a datelor, furnizorul de servicii de criptoactive ar trebui să păstreze numai informațiile care sunt necesare și suficiente pentru a permite autorității competente să efectueze o evaluare cuprinzătoare a respectării de către furnizorul de servicii de criptoactive a cerințelor relevante ale Regulamentului (UE) 2023/1114 și a dispozițiilor regulamentului respectiv cu privire la abuzul de piață. Atunci când prelucrează datele cu caracter personal incluse în evidențe, furnizorii de servicii de criptoactive și autoritățile competente ar trebui să respecte dispozițiile relevante ale Regulamentului (UE) 2016/679.
(10) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (4) și a emis un aviz la 28 august 2024.
(11) Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare înaintat Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe („ESMA”).
(12) ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit prin articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (5),