Recitale
(1) Regulamentul (UE) 2019/2033 prevede obligația firmelor de investiții, altele decât firmele mici și care nu sunt interconectate, de a face publice informații cu privire la politica lor de investiții, pentru a oferi transparență investitorilor lor și, într-un context mai larg, participanților la piață cu privire la influența lor asupra întreprinderilor în care dețin direct sau indirect acțiuni la care sunt anexate drepturi de vot și cu privire la modul în care votează. Cerința de publicare prevăzută vizează publicarea de informații privind proporția din drepturile de vot aferentă acțiunilor deținute direct sau indirect de firmele de investiții, informații privind comportamentul de vot al acestora, o explicație a voturilor și proporția propunerilor înaintate și aprobate, informații privind recurgerea la consilieri de vot și informații referitoare la orientările lor privind votul.
(2) Prezentul regulament, în conformitate cu mandatul prevăzut la articolul 52 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033, are scopul de a preciza modelele pentru publicarea de informații, ca răspuns la necesitatea deținerii unor informații publice coerente și comparabile cu privire la politicile publice ale firmelor de investiții.
(3) Deși proporționale, dispozițiile prezentului regulament vizează să asigure faptul că modelele și tabelele utilizate de firmele de investiții pentru publicarea informațiilor privind politica de investiții oferă informații suficient de cuprinzătoare și comparabile cu privire la comportamentul lor de vot și la modul în care acesta influențează întreprinderile în care au investit.
(4) Mai precis, prezentul regulament introduce un model de publicare de informații cantitative privind proporția din drepturile de vot aferentă acțiunilor deținute în mod direct de firmele de investiții sau în mod indirect de filialele lor sau de entitățile asociate în conformitate cu articolul 2 punctul 13 din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2) sau de orice altă întreprindere cu care firma de investiții are legături, în conformitate cu articolul 3 alineatul (1) punctul 4 din Directiva (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului (3), inclusiv acțiunile administrate de firmele de investiții în numele clienților, cu excepția cazului în care drepturile de vot sunt păstrate de acționari în baza unui acord contractual care interzice firmei de investiții să voteze în numele acestora. Prezentul regulament definește, de asemenea, tabelele și modelele pentru descrierea comportamentului de vot al firmei de investiții și a proporției rezoluțiilor adunării generale pe care firma le-a aprobat sau la care s-a opus, în funcție de subiect, incluzând informații referitoare la departamentele sau rolurile implicate în adoptarea poziției de vot, procesul de validare și modificările semnificative ale ratei rezoluțiilor aprobate. În plus, acesta include tabele calitative pentru descrierea recurgerii la consilieri de vot și a legăturilor cu aceste firme. În cele din urmă, regulamentul include instrucțiuni privind informațiile pe care firmele de investiții trebuie să le publice cu privire la orientările lor privind votul.
(5) Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către autoritatea europeană de supraveghere (Autoritatea Bancară Europeană) (ABE).
(6) ABE a organizat o consultare publică cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4),