Regulament 2021/776 · CELEX 32021R0776

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/776 al Comisiei din 11 mai 2021 de stabilire a modelelor pentru anumite formulare, precum și a normelor tehnice pentru schimbul eficace de informații în temeiul Regulamentului (UE) 2018/1672 al Parlamentului European și al Consiliului privind controlul numerarului care intră sau iese din Uniune

Data act: 11.05.2021
Intrare in vigoare: 01.06.2021
Jurnalul Oficial UE: oj:JOL_2021_167_R_0003
Status: In vigoare

bani cooperare vamală finanțarea terorismului formalități vamale furnizare de informații regulament tehnic schimb de informații sistem de informații spălarea banilor transport de numerar

Recitale

(1) Regulamentul (UE) 2018/1672 prevede un sistem de controale în ceea ce privește numerarul însoțit sau neînsoțit în valoare de 10 000 EUR sau mai mult care intră sau iese din Uniune, cu scopul de a completa cadrul juridic pentru prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului prevăzut în Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului (2).

(2) Pentru a identifica, după caz, purtătorul, declarantul, proprietarul, expeditorul sau destinatarul, pe lângă elementele de date enumerate la articolul 3 alineatul (2) și la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2018/1672, în formularul relevant trebuie incluse următoarele elemente de date specifice: codul numeric personal și genul persoanelor fizice, numerele de înregistrare și identificare ale operatorilor economici, denumirea registrului și țara de înregistrare pentru persoanele juridice, țara emitentă și data emiterii documentelor de identificare, numărul de telefon și adresa de e-mail ca date de contact, numărul de referință și societatea de transport pentru mijloacele de transport. Includerea acestor elemente de date este necesară pentru reducerea riscului de erori privind identitatea și a riscului de întârzieri în caz de verificări ulterioare, precum și în scopul analizei riscurilor și pentru îmbunătățirea eficacității cadrului comun de gestionare a riscurilor menționat la articolul 5 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2018/1672.

(3) Pentru a se răspunde situațiilor în care există mai mulți proprietari, destinatari sau destinatari preconizați, sau diferite tipuri de numerar, iar spațiul disponibil pe formularul de declarație sau pe formularul de declarație de informare nu este suficient, declaranților trebuie să li se impună să utilizeze foi suplimentare care să fie anexate la formular ca parte integrantă a acestuia. Pentru a se asigura o abordare armonizată în ceea ce privește aplicarea controalelor și prelucrarea, transmiterea și analizarea declarațiilor de către autoritățile competente din toate statele membre, este oportun să se stabilească modele pentru foile suplimentare.

(4) Pentru ca autoritățile competente să transmită informațiile menționate la articolul 10 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2018/1672 autorităților competente din celelalte state membre și, după caz, Comisiei, Parchetului European și Europolului, atunci când aceștia au competența de a acționa, este oportun să se stabilească modelul de formular pentru transmiterea acestor informații. Scopul respectivului formular este de a asigura colectarea corectă și uniformă și transmiterea eficace a informațiilor obținute în temeiul articolului 5 alineatul (3), al articolului 6 alineatul (1) sau al articolului 6 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2018/1672, precum și a declarațiilor obținute în temeiul articolului 3 sau 4 din regulamentul respectiv, atunci când există indicii că numerarul are legătură cu o activitate infracțională. În plus, formularul trebuie să fie utilizat pentru transmiterea informațiilor de risc anonimizate și a rezultatelor analizei riscurilor, menționate la articolul 10 alineatul (1) litera (d) din regulamentul respectiv.

(5) Datorită conținutului diferit al informațiilor care trebuie transmise și frecvenței diferite de transmitere, formularul trebuie să se compună din două părți. Prima parte a formularului este destinată transmiterii informațiilor în temeiul articolului 10 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din regulament. Ca parte integrantă a acestui formular rezervat administrației, în funcție de circumstanțele de fapt, autoritățile competente trebuie să transmită, de asemenea, o declarație din oficiu întocmită în conformitate cu articolul 5 alineatul (3), înregistrarea informațiilor în conformitate cu articolul 6 alineatul (1) sau cu articolul 6 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2018/1672, precum și declarațiile obținute în temeiul articolelor 3 și 4 din regulamentul citat, atunci când există indicii că numerarul are legătură cu o activitate infracțională. Pentru a asigura înregistrarea uniformă a informațiilor în temeiul articolului 6 alineatul (1) sau al articolului 6 alineatul (2) din regulament, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să utilizeze aceleași formulare pentru a înregistra informațiile necesare. A doua parte a formularului este destinată transmiterii periodice a informațiilor de risc anonimizate și a rezultatelor analizei riscurilor în conformitate cu articolul 10 alineatul (1) litera (d) din Regulamentul (UE) 2018/1672.

(6) Pentru a stabili transmiterea tehnică, prin mijloace electronice, a informațiilor menționate la articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1672, de la autoritățile competente ale fiecărui stat membru către unitatea de informații financiare a statului membru respectiv, este necesar să se stabilească norme tehnice pentru schimbul fluid de informații prin intermediul Sistemului de informații al vămilor (SIV) instituit în temeiul Regulamentului (CE) nr. 515/97 al Consiliului (3). Aceste norme vizează reducerea sarcinii administrative a statelor membre. Aceleași norme trebuie să se aplice și pentru transmiterea informațiilor menționate la articolul 10 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Regulamentul (UE) 2018/1672. Transmiterea informațiilor de risc anonimizate și a rezultatelor analizei riscurilor, menționate la articolul 10 alineatul (1) litera (d) din Regulamentul (UE) 2018/1672, trebuie să fie efectuată și ea prin intermediul SIV, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 515/97.

(7) Este oportun să fie stabilite norme pentru a permite autorităților competente ale fiecărui stat membru să transmită Comisiei informații statistice anonimizate cu privire la declarațiile, controalele și infracțiunile menționate la articolul 18 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul (UE) 2018/1672. În sensul Regulamentului (UE) 2018/1672, actul de a pune la dispoziția Comisiei informațiile relevante în format electronic se consideră un schimb suficient de informații, fără a mai fi necesară adoptarea formatului menționat la articolul 16 alineatul (1) litera (e) din Regulamentul (UE) 2018/1672.

(8) Ținând cont de faptul că Regulamentul (UE) 2018/1672 urmează să se aplice începând cu 3 iunie 2021, prezentul regulament trebuie să se aplice de la aceeași dată.

(9) Atunci când, în sensul prezentului regulament, este necesar să se prelucreze date cu caracter personal, această operațiune trebuie efectuată în conformitate cu legislația aplicabilă a Uniunii în materie de protecție a datelor cu caracter personal. Orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată pe baza prezentului regulament face obiectul Regulamentelor (UE) 2016/679 (4) și (UE) 2018/1725 (5) ale Parlamentului European și ale Consiliului, în ceea ce privește prelucrarea de către autoritățile competente ale statelor membre, respectiv prelucrarea în cadrul SIV.

(10) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 și a emis un aviz la 12 februarie 2021.

(11) Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului pentru controlul numerarului instituit prin Regulamentul (UE) 2018/1672,

Articolul 1

Formularul de declarație

Formularul de declarație menționat la articolul 3 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2018/1672 („formularul de declarație”) trebuie să fie conform cu modelul prevăzut în partea 1 a anexei I la prezentul regulament și trebuie să fie completat în conformitate cu instrucțiunile de completare specificate în aceasta.

Articolul 2

Formularul de declarație de informare

Formularul de declarație de informare menționat la articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2018/1672 („formularul de declarație de informare”) trebuie să fie conform cu modelul prevăzut în partea 2 a anexei I la prezentul regulament și trebuie să fie completat în conformitate cu instrucțiunile de completare specificate în aceasta.

Articolul 3

Anexarea de foi suplimentare la formulare

Atunci când spațiul disponibil pe formularul de declarație sau, după caz, pe formularul de declarație de informare, nu este suficient, se utilizează foi suplimentare în conformitate cu modelele prevăzute în partea 3, respectiv în partea 4 a anexei I. Dacă la un formular de declarație sau la un formular de declarație de informare se anexează foi suplimentare, acestea sunt considerate ca făcând parte integrantă din respectivul formular.

Articolul 4

Formulare rezervate administrației

(1) Autoritățile competente trebuie să utilizeze formularul rezervat administrației conform modelului prevăzut în partea 1 a anexei II la prezentul regulament pentru a înregistra și a transmite informațiile menționate la articolul 10 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Regulamentul (UE) 2018/1672. (2) În cazul în care obligația de declarare a numerarului însoțit prevăzută la articolul 3 din Regulamentul (UE) 2018/1672 sau obligația de informare cu privire la numerarul neînsoțit prevăzută la articolul 4 din același regulament nu a fost îndeplinită, iar, în temeiul articolului 5 alineatul (3) din regulamentul citat, autoritățile competente au obligația de a întocmi o declarație din oficiu, acestea trebuie să utilizeze modelul stabilit în partea 1 sau în partea 2 a anexei I la prezentul regulament și, dacă este necesar în conformitate cu articolul 3 din prezentul regulament, modelul stabilit în partea 3, respectiv în partea 4 din aceeași anexă. O declarație întocmită în temeiul prezentului alineat se anexează la formularul rezervat administrației menționat la alineatul (1) și se transmite împreună cu acesta. (3) În cazul în care autoritățile competente depistează un purtător cu o sumă de numerar aflată sub pragul menționat la articolul 3 din Regulamentul (UE) 2018/1672 și există indicii că numerarul are legătură cu o activitate infracțională, autoritățile competente trebuie să utilizeze modelul stabilit în partea 1 a anexei I la prezentul regulament și, dacă este necesar în conformitate cu articolul 3 din prezentul regulament, modelul stabilit în partea 3 a aceleiași anexe pentru a înregistra aceste informații. Formularul conținând informațiile înregistrate în temeiul prezentului alineat se anexează la formularul rezervat administrației menționat la alineatul (1) și se transmite împreună cu acesta. (4) În cazul în care autoritățile competente constată că o sumă de numerar neînsoțit aflată sub pragul menționat la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2018/1672 intră sau iese din Uniune și că există indicii potrivit cărora numerarul are legătură cu o activitate infracțională, autoritățile competente trebuie să utilizeze modelul stabilit în partea 2 a anexei I la prezentul regulament și, dacă este necesar în conformitate cu articolul 3 din prezentul regulament, modelul stabilit în partea 4 a aceleiași anexe pentru a înregistra aceste informații. Formularul conținând informațiile înregistrate în temeiul prezentului alineat se anexează la formularul rezervat administrației menționat la alineatul (1) și se transmite împreună cu acesta. (5) În cazul în care autoritățile competente constată că pentru o declarație obținută în temeiul articolului 3 sau 4 din Regulamentul (UE) 2018/1672 există indicii că numerarul are legătură cu o activitate infracțională, autoritățile competente trebuie să anexeze declarația la formularul rezervat administrației menționat la alineatul (1) și să o transmită împreună cu acesta. (6) Autoritățile competente trebuie să utilizeze formularul rezervat administrației pentru transmiterea informațiilor de risc anonimizate și a rezultatelor analizei riscurilor, conform modelului prevăzut în partea 2 a anexei II la prezentul regulament, pentru a înregistra informațiile de risc anonimizate și rezultatele analizei riscurilor menționate la articolul 10 alineatul (1) litera (d) din Regulamentul (UE) 2018/1672.

Articolul 5

Schimbul de informații prin intermediul Sistemului de informații al vămilor

(1) Autoritățile competente trebuie să transmită informațiile înregistrate în conformitate cu articolul 3, articolul 4, articolul 5 alineatul (3) și articolul 6 din Regulamentul (UE) 2018/1672 către Sistemul de informații al vămilor (SIV) în oricare dintre următoarele moduri: (a) introducând manual informațiile prin interfața web pentru utilizatori a SIV; (b) exportând informațiile din sistemul sau sistemele naționale și importându-le în SIV utilizând formatul de date XML al SIV; (c) conectând sistemul sau sistemele naționale direct la SIV printr-o interfață „de la sistem la sistem” furnizată de SIV. (2) Autoritățile competente trebuie să transmită informațiile menționate la articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1672 către unitatea de informații financiare a statului membru în care au fost obținute, prin transmiterea acestora către SIV în conformitate cu alineatul (1). (3) Autoritățile competente trebuie să transmită informațiile menționate la articolul 10 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Regulamentul (UE) 2018/1672 către celelalte state membre, prin transmiterea acestora către SIV în conformitate cu alineatul (1). (4) Autoritățile competente trebuie să transmită informațiile de risc anonimizate și rezultatele analizei riscurilor menționate la articolul 10 alineatul (1) litera (d) din Regulamentul (UE) 2018/1672, pe cale electronică, prin intermediul SIV, către autoritățile competente din celelalte state membre. (5) Autoritățile competente trebuie să pună la dispoziția destinatarilor menționați la articolul 10 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2018/1672 informațiile menționate la articolul 10 alineatul (1) din respectivul regulament, prin transmiterea acestora către SIV în conformitate cu alineatul (3), respectiv alineatul (4) de la prezentul articol, în cazul în care există indicii că numerarul are legătură cu o activitate infracțională care ar putea afecta interesele financiare ale Uniunii. (6) Data transmiterii electronice în conformitate cu alineatele (1), (2), (3) și (4) de la prezentul articol este considerată a fi data transmiterii informațiilor în sensul articolului 9 alineatul (3) și al articolului 10 alineatele (4) și (5) din Regulamentul (UE) 2018/1672.

Articolul 6

Informațiile statistice anonimizate

(1) Sursa datelor pentru informațiile statistice anonimizate sunt declarațiile, declarațiile de informare, declarațiile din oficiu în conformitate cu articolul 5 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2018/1672, înregistrările în conformitate cu articolul 6 din regulamentul respectiv și orice alte informații disponibile în SIV. (2) Transmiterea informațiilor către SIV într-un mod care să le pună la dispoziția Comisiei este considerată transmitere a informațiilor relevante, astfel cum se prevede la articolul 18 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul (UE) 2018/1672. (3) Statele membre se asigură că au transmis către SIV informații cu privire la toate declarațiile, controalele și infracțiunile din perioada de referință în cauză și notifică imediat Comisia în cazul în care datele din SIV fac obiectul unei revizuiri.

Articolul 7

Intrarea în vigoare și aplicarea

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Se aplică de la 3 iunie 2021.