Recitale
(1)
Pentru a asigura punerea corectă în aplicare a anchetei prin sondaj în domeniul venitului și al condițiilor de viață (EU-SILC), Comisia ar trebui să specifice aspectele tehnice ale setului de date, formatele tehnice pentru transmiterea informațiilor, precum și modalitățile detaliate și conținutul rapoartelor de calitate.
(2)
Ancheta EU-SILC este un instrument-cheie pentru furnizarea informațiilor solicitate în cadrul semestrului european și al Pilonului european al drepturilor sociale, în special în ceea ce privește distribuția veniturilor, sărăcia și excluziunea socială, precum și diverse politici ale UE referitoare la sărăcie și la condițiile de viață, cum ar fi politicile care vizează sărăcia în rândul copiilor, accesul la asistența medicală și la alte servicii, locuințele, supraîndatorarea și calitatea vieții. Ancheta EU-SILC este, de asemenea, principala sursă de date pentru microsimulare și pentru estimările-semnal ale distribuției veniturilor și ale ratelor sărăciei.
(3)
Comparabilitatea la nivel internațional a statisticilor naționale și regionale privind venitul și condițiile de viață presupune utilizarea unor clasificări statistice pentru unitățile teritoriale, educație, ocupare și sectorul economic compatibile cu clasificările NUTS (2), ISCED (3), ISCO (4) și NACE (5). De asemenea, ar trebui luate în considerare recomandările făcute de Organizația Națiunilor Unite în Manualul Grupului de la Canberra privind statisticile referitoare la venitul gospodăriilor.
(4)
Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului Sistemului Statistic European,
Articolul 1
Obiect
Prezentul regulament precizează aspectele tehnice ale setului de date, formatele tehnice pentru transmiterea informațiilor de statele membre către Comisie (Eurostat), precum și modalitățile de transmitere și conținutul rapoartelor de calitate din domeniul venitului și al condițiilor de viață (EU-SILC).
Articolul 2
Definiții
În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:
1. „perioada de lucru pe teren” înseamnă perioada în care datele sunt colectate de la respondenți;
2. „perioada de referință” înseamnă perioada la care se raportează o anumită informație;
3. „transversale” înseamnă, cu referire la date, cele referitoare la un anumit moment sau la o anumită perioadă de referință;
4. „longitudinale” înseamnă, cu referire la date, cele referitoare la anumite perioade de referință succesive, observate anual pe o anumită perioadă de timp în raport cu aceeași unitate de observare;
5. „persoană inclusă în eșantion” înseamnă un membru al unei gospodării private din eșantionul inițial, în vârstă de cel puțin 16 ani la sfârșitul perioadei de referință a venitului;
6. „gospodărie din eșantion” înseamnă o gospodărie privată care conține cel puțin o persoană inclusă în eșantion;
7. „model cu selectarea respondentului” înseamnă un mod de eșantionare bazat pe persoane fizice, în cadrul căruia gospodăria din care face parte respondentul selecționat este gospodăria din eșantion, iar respondentul selectat este persoana inclusă în eșantion;
8. „vârsta” unei persoane înseamnă vârsta, în ani împliniți, la sfârșitul perioadei de referință a venitului;
9. „membru actual al gospodăriei” înseamnă un membru al unei gospodării din eșantion, în momentul colectării sau compilării de date;
10. „co-rezident” înseamnă un membru actual al gospodăriei, altul decât o persoană inclusă în eșantion;
11. „divizare a gospodăriei” înseamnă o situație în care persoanele incluse în eșantion care locuiesc într-o gospodărie din eșantion în momentul valului x, trăiesc, în momentul valului x+1, în mai mult de o gospodărie privată de pe teritoriul național inclus în populația-țintă; atunci când are loc o divizare a gospodăriei, va exista doar o singură gospodărie inițială și una sau mai multe gospodării rezultate din divizare;
12. „gospodărie inițială” înseamnă o gospodărie din eșantion care s-a divizat și în cazul căreia toate persoanele incluse în eșantion care au trăit în gospodăria respectivă în momentul valului x locuiesc încă la aceeași adresă în momentul valului x+1. În cazul în care în momentul valului x locuiau în gospodărie mai mult de o persoană inclusă în eșantion și aceste persoane locuiesc încă la adresa respectivă în momentul valului x+1, dar în gospodării diferite, gospodăria inițială este gospodăria persoanei incluse în eșantion care locuiește încă la adresa inițială, care are cel mai mic număr personal menționat în anexa III. În cazul în care în momentul valului x+1 nu există nicio persoană inclusă în eșantion care să locuiască la adresa corespunzătoare valului x, atunci gospodăria inițială este gospodăria persoanei incluse în eșantion care a avut cel mai mic număr personal în momentul valului x. În cazul în care persoana respectivă nu mai este în viață sau nu mai locuiește într-o gospodărie privată de pe teritoriul național al populației-țintă, gospodăria inițială este gospodăria persoanei incluse în eșantion cu următorul cel mai mic număr personal. Pentru modelul cu selectarea respondentului, „gospodăria inițială” înseamnă gospodăria respondentului selectat;
13. „gospodărie rezultată din divizare” înseamnă o gospodărie compusă din membri ai gospodăriei care s-a divizat, alta decât gospodăria inițială;
14. „gospodărie fuzionată” înseamnă toate persoanele incluse în eșantion provenite din gospodării din eșantion diferite din valul anterior, care se unesc pentru a forma o nouă gospodărie;
15. „modelare” înseamnă generarea de informații care lipsesc din setul de date prin utilizarea unor relații fundamentale cu informații din afara setului de date;
16. „unitate raportoare” înseamnă o gospodărie sau o persoană cu anumite caracteristici la care se referă informațiile colectate;
17. „respondentul gospodăriei” înseamnă persoana de la care sunt obținute informațiile la nivel de gospodărie;
18. „schemă rotațională de tip panel” înseamnă selectarea eșantionului pe baza unui număr fix de subeșantioane, fiecare dintre acestea fiind reprezentativ pentru populația-țintă la momentul selectării sale. În fiecare an, prin rotație, un subeșantion este substituit cu un subeșantion nou;
19. „val” înseamnă un an în care un subeșantion participă la anchetă;
20. „panel” înseamnă un subeșantion observat pe o perioadă mai mare de un an.
Articolul 3
Concepte statistice și descrierea variabilelor
(1) Statele membre utilizează conceptele statistice prevăzute în anexa I.
(2) Caracteristicile tehnice ale variabilelor sunt cele stabilite în anexa II și se referă la: (a) identificatorul de variabilă; (b) denumirea variabilei; (c) eticheta și codul modalității; (d) unitatea raportoare; (e) modul de colectare; (f) perioada de referință.
(3) Variabilele pentru care nu pot lipsi valorile și pentru care datele trebuie imputate sunt cele identificate în anexa II.
(4) Toate datele referitoare la gospodării și la persoane trebuie să poată fi asociate pe toată durata panelului, atât în ceea ce privește informațiile transversale, cât și cele longitudinale.
Articolul 4
Caracteristicile populațiilor statistice și ale unităților de observare și regulile privind respondenții
(1) În domeniul venitului și al condițiilor de viață, populația-țintă este constituită din gospodării private și din toate persoanele care compun aceste gospodării pe teritoriul statului membru.
(2) Informațiile la nivel de gospodărie și de persoană sunt colectate sau compilate pentru toți membrii gospodăriei, inclusiv pentru toate persoanele incluse în eșantion și pentru co-rezidenți, astfel cum se specifică în anexa II. În modelul cu selectarea respondentului, datele se colectează prin intermediul interviurilor individuale numai de la respondenții selectați cu vârsta de 16 ani sau peste. Pentru o persoană inclusă în eșantion, începând cu al doilea val, se vor obține informații cu privire la faptul dacă persoana a rămas la aceeași adresă sau s-a mutat la o altă adresă de la un an la altul, precum și cu privire la noile informații de contact în cazul mutării.
(3) Se colectează informații privind membrii gospodăriei din valul precedent care nu mai sunt membri ai gospodăriei, pentru a se stabili dacă aceste persoane au decedat sau dacă s-au mutat în străinătate sau într-o instituție sau la o altă adresă de pe teritoriul național.
(4) O gospodărie este inclusă pentru colectarea sau compilarea de informații detaliate în cazul în care conține cel puțin o persoană inclusă în eșantion.
(5) Atât în gospodăria inițială, cât și în cea rezultată din divizare, se colectează sau se compilează informațiile complete necesare în ceea ce privește membrii actuali ai gospodăriei și informațiile complete la nivel de gospodărie.
(6) Se fac cel puțin trei încercări de a contacta o gospodărie sau o persoană înainte de a se considera că aceasta nu răspunde, cu excepția cazului în care există motive concludente pentru care acest lucru nu este posibil (cum ar fi refuzul categoric de a coopera sau circumstanțe care pun în pericol siguranța persoanei care efectuează interviul).
(7) În cazul în care sunt permise interviurile proxy, rata acestora se menține cât mai limitată cu putință în ceea ce privește: (a) variabilele personale referitoare la venit; (b) orice variabile necesare pentru cel puțin un membru al gospodăriei în vârstă de 16 ani și peste. În cazul în care are loc un interviu proxy, se înregistrează identificatorul persoanei care a furnizat informațiile.
(8) Caracteristicile detaliate utilizate pentru identificarea gospodăriilor și a persoanelor sunt cele prevăzute în anexa III.
Articolul 5
Perioadele de referință
(1) Perioada de referință a venitului este o perioadă de 12 luni, cum ar fi anul calendaristic sau exercițiul fiscal precedent.
(2) Perioadele de referință pentru variabilele care nu se referă la venit sunt cele specificate în anexa II.
Articolul 6
Caracteristicile detaliate ale eșantionului
(1) Numai statele membre care au utilizat modelul cu selectarea respondentului înainte de 19 ianuarie 2020 sunt autorizate să continue să utilizeze metoda în anii următori.
(2) Substituirile controlate ale gospodăriilor sau ale persoanelor din eșantion pot fi permise numai în primul an al fiecărui panel, în cazul în care rata de răspuns scade sub 60 % și se întâlnește una dintre următoarele situații: (a) gospodăria sau persoana din eșantion nu este contactată deoarece nu poate fi localizată sau este inaccesibilă; (b) gospodăria sau persoana din eșantion a fost contactată, însă interviul nu este finalizat, deoarece gospodăria sau persoana refuză să coopereze, întreaga gospodărie este absentă temporar, gospodăria sau persoana nu este în măsură să răspundă sau există circumstanțe care pun în pericol siguranța intervievatorului.
(3) Setul de gospodării sau de persoane din eșantion utilizate în scop de substituire se definește înainte de colectarea datelor. Nu se vor realiza substituiri cu gospodării sau cu persoane care nu aparțin setului respectiv.
(4) Se vor urma proceduri pentru a se garanta controlul procesului de substituire cât mai mult cu putință. Aceste proceduri includ utilizarea unui plan de eșantionare care să garanteze că substituenții selectați corespund îndeaproape gospodăriilor sau persoanelor pe care le înlocuiesc în ceea ce privește caracteristicile lor semnificative.
(5) Pot fi excluse din EU-SILC părți mici ale unui teritoriu național, reprezentând maximum 2 % din populația națională, precum și departamentele și teritoriile franceze de peste mări. Cele două excluderi nu au loc simultan.
(6) În cazul în care subpopulații acoperite de anchetă sunt semnificativ subreprezentate în eșantionul obținut din cauza non-răspunsului sau a atriției specifice, statele membre iau măsuri cum ar fi supraeșantionarea, calibrarea sau aplicarea oricărei metode relevante pentru corectarea erorilor sistematice rezultate. Metodele utilizate, impactul acestora și eventualele inconveniente sunt explicate și evaluate în raportul de calitate.
Articolul 7
Perioadele și metodele de colectare a datelor
(1) Pentru datele furnizate direct de respondenți, perioada de lucru pe teren trebuie să fie cât mai apropiată de perioada de referință a venitului, pentru a reduce la minimum decalajul de timp dintre variabilele referitoare la venit și variabilele actuale.
(2) Pentru valuri succesive, intervalul dintre colectarea sau compilarea datelor referitoare la o anumită gospodărie sau la o anumită persoană se menține cât mai aproape posibil de 12 luni.
(3) Datele furnizate direct de către respondenți sunt colectate prin metode asistate de calculator, inclusiv interviu personal asistat de calculator (computer-assisted personal interview – CAPI), interviu telefonic asistat de calculator (computer-assisted telephone interview – CATI) și interviu online asistat de calculator (computer-assisted web-interview – CAWI). Se furnizează justificări pentru orice excepție.
Articolul 8
Norme privind monitorizarea
(1) Persoanele incluse în eșantion, co-rezidenții și gospodăriile din eșantion sunt observate în scopul anchetei pe durata panelului, în conformitate cu normele stabilite la alineatele (2)-(7).
(2) Persoanele incluse în eșantion care se mută într-o gospodărie privată de pe teritoriul național care face obiectul anchetei sunt urmărite la locul unde se află gospodăria.
(3) Persoanele incluse în eșantion care sunt absente temporar din gospodărie, dar care sunt încă considerate membri ai gospodăriei, sunt vizate de ancheta din gospodăria respectivă.
(4) Se elimină din anchetă persoanele incluse în eșantion care nu mai sunt membri ai unei gospodării private, sau care s-au mutat în afara teritoriului național vizat de anchetă sau într-o instituție.
(5) Co-rezidenții care locuiesc într-o gospodărie ce conține cel puțin o persoană inclusă în eșantion sunt urmăriți.
(6) Co-rezidenții care locuiesc într-o gospodărie ce nu conține nicio persoană inclusă în eșantion sunt eliminați din anchetă.
(7) O gospodărie din eșantion este eliminată din anchetă în următoarele situații: (a) într-un singur an gospodăria nu a fost observată, din cauza unuia din următoarele motive: 1. adresa a fost imposibil de localizat; 2. adresa era nerezidențială sau nu locuia nimeni la adresă; 3. nu a existat nicio informație cu privire la ceea ce s-a întâmplat cu gospodăria (gospodăria a fost pierdută); 4. gospodăria a refuzat să coopereze; (b) gospodăria nu a fost contactată în primul an al panelului sau în doi ani consecutivi ai panelului, din oricare dintre următoarele motive: 1. nu a fost posibil accesul la adresă; 2. întreaga gospodărie a fost absentă temporar sau nu a fost în măsură să răspundă din cauza incapacității sau a bolii ori din alte motive grave.
Articolul 9
Standarde comune pentru editarea, imputarea, ponderarea și estimarea datelor
(1) În cazul în care este necesar, se recurge la imputarea, modelarea sau ponderarea datelor.
(2) În cazul în care non-răspunsul la variabilele venitului la nivelul componentei are drept rezultat date lipsă, se aplică metodele de imputare statistică corespunzătoare.
(3) În cazul în care o variabilă a venitului net la nivelul componentelor este colectată direct, se aplică metode corespunzătoare de imputare sau de modelare statistică, sau ambele, pentru a obține variabilele țintă necesare la nivel brut și viceversa.
(4) În cazul în care apare un non-răspuns la un chestionar individual într-o gospodărie din eșantion, se utilizează metode statistice corespunzătoare de ponderare sau de imputare pentru estimarea venitului total al gospodăriei.
(5) Procedura aplicată datelor trebuie să păstreze variația și corelația dintre variabile. Metodele care incorporează „componentele erorii” în valorile imputate sunt preferabile celor care impută doar o valoare prognozată.
(6) Metodele care iau în considerare structura corelațiilor (sau alte caracteristici ale distribuției comune a variabilelor) sunt preferabile abordării marginale sau unidimensionale.
Articolul 10
Formatul pentru transmiterea informațiilor
(1) Statele membre transmit Comisiei (Eurostat) în format electronic datele care respectă caracteristicile variabilelor specificate în anexa II.
(2) Statele membre transmit datele Comisiei (Eurostat) sub formă de fișiere cu microdate (inclusiv ponderile corespunzătoare), utilizând standardul privind schimbul de date și metadate statistice prin intermediul punctului unic de acces, pentru a permite Comisiei (Eurostat) să extragă datele prin mijloace electronice. Datele trebuie să fi fost verificate și editate în întregime.
(3) Statele membre transmit anual toate subeșantioanele care aparțin schemei rotaționale din anul respectiv, indiferent de durata acestora. Toate subeșantioanele se transmit împreună.
(4) Statele membre furnizează metadatele necesare în scopul microsimulării în conformitate cu particularitățile țării și în conformitate cu o clasificare adecvată a variabilelor privind prestațiile sociale, utilizând standardele privind schimbul menționate la alineatul (2).
Articolul 11
Rapoarte de calitate
(1) Statele membre aplică criteriile de evaluare a calității și utilizează conținutul detaliat al raportului de calitate prevăzut în anexa IV.
(2) Statele membre transmit Comisiei (Eurostat) metadatele de referință legate de calitate solicitate de prezentul regulament, utilizând standardul privind schimbul de date și metadate statistice. Statele membre transmit metadatele prin intermediul punctului unic de acces, astfel încât Comisia (Eurostat) să poată extrage datele prin mijloace electronice.
Articolul 12
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.