Regulament 2017/461 · CELEX 32017R0461

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/461 al Comisiei din 16 martie 2017 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele și modelele standard pentru procesul de consultare dintre autoritățile competente relevante în cazul proiectelor de achiziționare de participații calificate la instituții de credit, prevăzut la articolul 24 din Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE. )

Data act: 16.03.2017
Intrare in vigoare: 06.04.2017
Jurnalul Oficial UE: oj:JOL_2017_072_R_0003
Status: In vigoare

acționar cooperare administrativă instituții de credit licență comercială schimb de informații standard tehnic

Recitale

(1) Este necesar să se stabilească proceduri, formulare și modele standard pentru a se asigura evaluarea corectă de către autoritățile competente a notificării proiectelor de achiziționare directă sau indirectă ori de majorare a participațiilor calificate la instituții de credit în cazul cărora potențialul achizitor este entitate supravegheată într-un alt stat membru sau sector, societate-mamă a unei entități supravegheate astfel ori persoană fizică sau juridică care controlează o entitate supravegheată astfel. În aceste cazuri, autoritățile competente relevante ar trebui să se consulte și să își transmită reciproc informațiile solicitate sau alte informații esențiale.

(2) În conformitate cu articolul 14 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE, procesul de consultare menționat la articolul 24 din directiva respectivă este aplicabil și în cazul evaluării acționarilor și membrilor unei instituții de credit în vederea acordării instituției respective a autorizației de începere a activității. Prin urmare, procedurile, formularele și modelele standard ar trebui, de asemenea, să permită consultarea între autoritățile competente relevante atunci când evaluarea acționarilor sau a membrilor care dețin participații calificate este efectuată în cadrul evaluării cererilor de obținere a autorizației ale instituțiilor de credit.

(3) Pentru a facilita cooperarea dintre autoritățile competente și pentru a asigura eficiența schimburilor de informații, autoritățile competente ar trebui să stabilească date de contact dedicate procesului de consultare prevăzut la articolul 24 din Directiva 2013/36/UE și să le publice pe site-urile proprii.

(4) Ar trebui instituite proceduri de consultare care să includă prevederi clare referitoare la termene, pentru a se asigura cooperarea promptă și eficientă dintre autoritățile competente.

(5) De asemenea, procedurile de consultare ar trebui să asigure faptul că autoritățile competente cooperează și acționează în vederea îmbunătățirii procesului de consultare prin menționarea, atunci când este cazul, a transmiterii de opinii privind calitatea și relevanța informațiilor primite.

(6) Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de Autoritatea Bancară Europeană.

(7) Autoritatea Bancară Europeană a organizat consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat potențialele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

Articolul 1

Obiectul

Prezentul regulament stabilește procedurile, formularele și modelele standard pentru procesul de consultare menționat la articolul 24 din Directiva 2013/36/UE dintre: (a) autoritatea competentă a unei instituții de credit existente pentru care se propune achiziționarea sau majorarea unei participații calificate ori autoritatea care are responsabilitatea de a acorda unei instituții de credit autorizația de începere a activității (denumită în continuare „autoritate solicitantă”); (b) autoritatea competentă relevantă a potențialului achizitor, acționar sau membru, în cazul în care acesta se încadrează într-una din categoriile menționate la articolul 24 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Directiva 2013/36/UE (denumită în continuare „autoritate solicitată”).

Articolul 2

Datele de contact stabilite

În vederea derulării procesului de consultare prevăzut la articolul 24 din Directiva 2013/36/UE, autoritățile competente relevante stabilesc datele de contact, prin alocarea unei adrese unice a unui departament dedicat sau a unei adrese de e-mail, pentru transmiterea notificărilor privind consultarea și a altor informații în conformitate cu prezentul regulament și publică pe site-ul propriu datele respective.

Articolul 3

Notificarea privind consultarea

(1) Autoritatea solicitantă transmite o notificare privind consultarea autorității solicitate după primirea notificării menționate la articolul 22 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE, de îndată ce este posibil, dar în cel mult 10 zile lucrătoare de la începerea perioadei de evaluare prevăzute la articolul 22 alineatul (2) al doilea paragraf din directiva menționată. (2) În cazul în care evaluarea prevăzută la articolul 23 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE se efectuează în cadrul evaluării unei cereri de autorizare a unei instituții de credit pentru începerea activității, autoritatea solicitantă transmite o notificare privind consultarea autorității solicitate, cât mai curând posibil după primirea cererii, dar în cel mult 10 zile lucrătoare după primirea informațiilor complete menționate la articolul 15 din Directiva 2013/36/UE. (3) Autoritatea solicitantă transmite în scris notificările privind consultarea menționate la alineatele (1) și (2), prin poștă, fax sau mijloace electronice securizate la datele de contact stabilite de autoritatea solicitată. (4) Autoritatea solicitantă transmite notificările privind consultarea menționate la alineatele (1) și (2) prin completarea modelului din anexa I și precizarea principalelor detalii ale participației propuse și ale informațiilor pe care le solicită celeilalte autorități în legătură cu aceasta.

Articolul 4

Confirmarea de primire a notificării privind consultarea

Autoritatea solicitată transmite autorității solicitante o confirmare de primire a notificării privind consultarea menționate la articolul 3, în termen de două zile lucrătoare de la primirea acesteia.

Articolul 5

Răspunsul autorității solicitate

(1) Răspunsul scris la notificarea privind consultarea se transmite prin poștă, fax sau mijloace electronice securizate, utilizând modelul prevăzut în anexa II. Răspunsul este transmis la datele de contact stabilite de autoritatea solicitantă conform articolului 2, cu excepția cazului în care aceasta a menționat altfel. (2) Autoritatea solicitată transmite autorității solicitante, cât mai curând posibil, dar în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea notificării privind consultarea, următoarele: (a) toate informațiile relevante solicitate prin notificarea privind consultarea, inclusiv eventualele opinii sau rezerve referitoare la achiziția pe care potențialul achizitor o are în vedere; (b) toate informațiile esențiale, din proprie inițiativă. (3) În cazul în care autoritatea solicitată nu este în măsură să respecte termenul prevăzut la alineatul (2), aceasta informează de îndată autoritatea solicitantă cu privire la motivele întemeiate care determină întârzierea și indică data estimată a răspunsului. Autoritatea solicitată transmite periodic opinii cu privire la progresele înregistrate, fie din proprie inițiativă, fie la cererea autorității solicitante. (4) În cazurile de strictă necesitate justificate, în care autoritatea solicitată nu este în măsură să transmită toate informațiile solicitate în termenul menționat la alineatul (2), aceasta: (a) transmite informațiile disponibile, utilizând modelul prevăzut în anexa II, în termenul menționat la alineatul (2); (b) transmite celelalte informații de îndată ce devin disponibile, inclusiv în mod verbal, astfel încât să se asigure adoptarea rapidă a măsurilor necesare. (5) În cazul în care informațiile solicitate sunt transmise verbal, conform alineatului (4) litera (b), acestea sunt confirmate ulterior în scris în modul prevăzut la alineatul (1), cu excepția cazului în care autoritățile implicate decid altfel.

Articolul 6

Procedurile privind consultarea

(1) Autoritatea solicitantă și cea solicitată comunică în ceea ce privește notificarea privind consultarea și răspunsul aferent utilizând mijlocul cel mai rapid dintre cele menționate la articolul 3 alineatul (3) și la articolul 5 alineatul (1), luând în considerare în mod adecvat aspectele legate de confidențialitate, timpul necesar pentru transmiterea corespondenței, volumul informațiilor care urmează a fi comunicate și accesul facil al autorității solicitante la acestea. (2) Informațiile transmise de autoritatea solicitată sunt complete, exacte și actualizate, conform cunoștințelor de care dispune referitoare la acestea. (3) După primirea notificării privind consultarea, autoritatea solicitată comunică prompt cu autoritatea solicitantă în cazul în care sunt necesare clarificări legate de informațiile solicitate. La rândul său, autoritatea solicitantă răspunde prompt în cazul în care autoritatea solicitată cere clarificări. (4) În cazul în care informațiile solicitate sunt deținute de altă autoritate din statul membru al autorității solicitate, care însă nu este o autoritate competentă în sensul articolului 24 din Directiva 2013/36/UE, autoritatea solicitată depune toate eforturile pentru a obține informațiile respective cu promptitudine și pentru a le transmite autorității solicitante în conformitate cu articolul 5. În cazul în care informațiile solicitate sunt deținute de o autoritate din alt stat membru sau de o altă autoritate din același stat membru care este o autoritate competentă în sensul articolului 24 din Directiva 2013/36/UE, autoritatea solicitată informează prompt autoritatea solicitantă despre acest fapt. (5) Autoritatea solicitată și cea solicitantă cooperează pentru a rezolva dificultățile care pot fi întâmpinate în a răspunde la notificare. (6) Autoritatea solicitată și cea solicitantă își transmit reciproc opiniile cu privire la rezultatele evaluării pentru care se desfășoară procesul de consultare, și, dacă este cazul, cu privire la utilitatea informațiilor sau a altor forme de asistență primită și la problemele înregistrate la acordarea asistenței sau la transmiterea informațiilor respective. (7) În cazul în care în cursul perioadei de evaluare noi informații sunt disponibile sau este necesar să se obțină informații suplimentare, autoritatea solicitantă și cea solicitată asigură efectuarea schimbului tuturor informațiilor esențiale și relevante. Modelele din anexele I și II pot fi folosite în acest scop, dacă este cazul. (8) În cursul procesului de consultare, autoritățile competente utilizează o limbă oficială a unui stat membru al Uniunii care este o limbă utilizată frecvent pentru cooperarea internațională în domeniul supravegherii și publică limba sau limbile alese pe site-urile proprii. Autoritățile competente ale statelor membre care au o limbă oficială comună sau sunt de acord să utilizeze o limbă oficială a unui alt stat membru al Uniunii pot utiliza limba respectivă.

Articolul 7

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.