Recitale
(1) Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece toate se referă la cerințe de supraveghere care implică depozitari centrali de titluri de valoare (CSD). Pentru a asigura convergența acestor dispoziții și a facilita obținerea unei imagini cuprinzătoare și accesul la dispozițiile menționate de către persoanele care fac obiectul lor, este de dorit ca toate standardele tehnice de punere în aplicare prevăzute la articolul 17 alineatul (10), la articolul 22 alineatul (11), la articolul 24 alineatul (8), la articolul 29 alineatul (4), la articolul 33 alineatul (6), la articolul 49 alineatul (6), la articolul 52 alineatul (4), la articolul 53 alineatul (5) și la articolul 55 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să fie incluse într-un regulament unic.
(2) Toate informațiile înaintate autorității competente în cadrul cererii de autorizare formulate de un CSD, precum și cele înaintate în vederea examinării și evaluării ar trebui să fie transmise pe un suport durabil.
(3) Pentru a facilita identificarea rapidă a informațiilor înaintate de un CSD, toate documentele furnizate autorității competente, inclusiv cele care însoțesc o cerere de autorizare, ar trebui să fie identificate printr-un număr de referință unic. Informațiile transmise ca parte a procesului de examinare și evaluare a activităților CSD-urilor ar trebui să cuprindă indicații precise cu privire la modificările aduse documentelor care au fost prezentate în cadrul procesului menționat.
(4) Pentru a facilita cooperarea dintre autorități în cazul în care CSD-urile realizează activități transfrontaliere sau înființează sucursale, este necesar să se prevadă standarde, formulare și proceduri armonizate pentru o astfel de cooperare.
(5) Pentru a-și îndeplini atribuțiile cu eficacitate și consecvență, autoritățile autorizate să aibă acces la evidențele CSD-urilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 ar trebui să dispună de date care să permită comparațiile între CSD-uri. Mai mult, utilizarea de formate comune pentru diverse infrastructuri ale piețelor financiare ar trebui să faciliteze răspândirea utilizării acestor formate de către o mai mare varietate de participanți la piață, promovând astfel standardizarea. Standardizarea procedurilor și a formatelor datelor pentru toate CSD-urile ar trebui să reducă, de asemenea, costurile participanților la piață și să faciliteze exercitarea atribuțiilor autorităților de supraveghere și de reglementare.
(6) Pentru a asigura consecvența ținerii evidențelor, toate entitățile juridice care utilizează serviciile unui CSD ar trebui să fie identificate printr-un cod unic, prin utilizarea identificatorilor entităților juridice (LEI). Utilizarea unui LEI este deja obligatorie în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei (2) și ar trebui să devină obligatorie și în ceea ce privește ținerea evidențelor de către CSD-uri. Utilizarea de către CSD-uri a unor formate protejate prin drepturi exclusive ar trebui să se limiteze la procesele interne, iar pentru raportare și pentru furnizarea de informații autorităților competente, eventualele coduri interne ar trebui să fie convertite în mod corespunzător într-un standard acceptat la nivel mondial, precum LEI. Titularii de cont care nu sunt participanți la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri, de exemplu în cazul sistemelor de deținere directă a titlurilor de valoare, precum și clienții participanților la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri ar trebui să poată fi identificați în continuare prin identificatori naționali, dacă sunt disponibili.
(7) Pentru a asigura o abordare armonizată în ceea ce privește prelucrarea reclamațiilor referitoare la accesul participanților la CSD-uri, la accesul emitenților la CSD-uri, la accesul reciproc între CSD-uri, precum și la accesul reciproc între un CSD și o altă infrastructură a pieței, ar trebui să se utilizeze formulare și modele standard, specificând riscurile identificate și evaluarea riscurilor identificate care justifică refuzarea accesului.
(8) În scopul facilitării consultării, de către autoritatea competentă a unui CSD, a altor autorități implicate menționate în Regulamentul (UE) nr. 909/2014, înainte de acordarea sau de refuzarea autorizației pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, este necesar să se prevadă un proces de consultare eficace și bine structurat. Pentru a facilita cooperarea în timp util între autoritățile vizate și a permite fiecăreia dintre acestea să furnizeze un aviz motivat privind cererea, ar trebui ca documentele și datele care însoțesc o cerere să fie organizate conform unor modele comune.
(9) Pentru a asigura securitatea juridică și o aplicare consecventă a legislației, anumite cerințe prevăzute în prezentul regulament în ceea ce privește măsurile de disciplină în materie de decontare ar trebui să înceapă să se aplice de la data intrării în vigoare a măsurilor respective.
(10) Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).
(11) În conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în procesul de elaborare a proiectului de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, ESMA a lucrat în strânsă cooperare cu membrii Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC). În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3), ESMA a efectuat consultări publice deschise înainte de a transmite proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,