Act UE 2012/21 · CELEX 32012O0021

2012/689/UE: Orientarea Băncii Centrale Europene din 26 septembrie 2012 privind cadrul de referință pentru managementul calității datelor pentru baza de date centralizată a titlurilor de valoare (BCE/2012/21)

Data act: 26.09.2012
Intrare in vigoare: 01.11.2012
Jurnalul Oficial UE: oj:JOL_2012_307_R_0089_01
Status: Inactiv

aderare la Uniunea Europeană condiția femeii emancipare furnizare de informații sănătate psihică securitatea pieței financiare sinucidere Sistemul European al Băncilor Centrale standard de calitate Turcia violență domestică

Recitale

(1) Baza de date centralizată a titlurilor de valoare (Centralised Securities Database – CSDB) este o infrastructură informatică unică, operată în comun de către membrii Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC), inclusiv băncile centrale naționale (BCN) ale statelor membre din afara zonei euro, atunci când aceste BCN participă în mod voluntar la funcționarea CSDB. CSDB stochează datele în regim „element cu element”, în special date privind titlurile de valoare, emitenții acestora și prețurile.

(2) Datele sunt colectate din diverse surse, inclusiv de la membrii SEBC, de la anumiți furnizori de date comerciale, din domeniul public și din surse administrative, și sunt transmise către CSDB. Există totuși riscul ca aceste date introduse în CSDB (denumite în continuare „date de intrare”) (input data) să fie inexacte sau incomplete. Sistemul CSDB poate reconcilia parțial datele de intrare inconsecvente, provenite din surse diferite, și poate detecta date incomplete sau lipsă. Acest sistem combină în mod automat, în măsura în care este posibil, date de intrare din diferite surse care se suprapun, într-o înregistrare unică, completă și de calitate ridicată.

(3) Calitatea generală a datelor din CSDB poate fi evaluată numai la nivelul datelor extrase din CSDB (denumite în continuare „date de ieșire”) (output data), nu la nivelul seturilor individuale de date de intrare. Pentru a asigura caracterul complet, exact și consecvent al datelor de ieșire, în măsura în care este posibil, este necesar să se definească un cadru de referință pentru managementul calității datelor (Data Quality Management – DQM) care să fie aplicat în ceea ce privește datele de ieșire destinate procesării (output feed data), care reprezintă un subset de date de ieșire care poate fi folosit drept bază pentru producerea de statistici sau în alte scopuri. Datele de ieșire destinate procesării sunt transmise BCN în cel mult șapte zile lucrătoare după sfârșitul fiecărei luni calendaristice.

(4) Anumite date de ieșire destinate procesării includ și atribute precum prețurile sau informații legate de venit, care în general fluctuează în timp. Aceste atribute sunt verificate în mod automat de sistemul CSDB prin aplicarea de algoritmi statistici. Numai atributele specificate în anexa I pentru fiecare obiectiv DQM fac obiectul verificării de către autoritățile competente în conformitate cu prezenta orientare. Lista completă de atribute care constituie seturile de date acceptate este stabilită în anexa II.

(5) Cadrul DQM pentru CSDB ar trebui aplicat datelor de ieșire destinate procesării, indiferent de sursa datelor de intrare. Acesta ar trebui să stabilească pentru CSDB responsabilitățile BCN din zona euro pentru calitatea datelor de ieșire și, dacă este cazul, responsabilitățile Băncii Centrale Europene (BCE).

(6) Cadrul DQM pentru CSDB ar trebui să se bazeze, în primul rând, pe obiectivele DQM care reprezintă referințe de evaluare a calității datelor de ieșire destinate procesării și, în al doilea rând, pe indicatorii DQM care identifică și ierarhizează, pentru fiecare obiectiv DQM, datele de ieșire destinate procesării care trebuie verificate. De asemenea, ar trebui să se bazeze pe praguri DQM care definesc nivelul minim al verificărilor care trebuie efectuate în raport cu un obiectiv DQM.

(7) Dată fiind absența datelor de referință, obiectivele DQM nu identifică întotdeauna erorile din datele de ieșire destinate procesării, putând identifica numai cazurile în care este necesară verificarea manuală a datelor de ieșire destinate procesării.

(8) Întrucât CSDB este operată în comun de toți membrii SEBC, aceștia ar trebui să tindă către respectarea acelorași standarde DQM. În plus, BCN din afara zonei euro sunt cele mai în măsură să realizeze DQM asupra datelor referitoare la emitenții rezidenți în statele membre ale acestora. Deși este recunoscut faptul că orientările adoptate de către BCE nu pot impune nicio obligație BCN din afara zonei euro, articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene se aplică atât BCN din zona euro, cât și celor din afara zonei euro. Prin urmare, BCN din afara zonei euro ar trebui să proiecteze și să pună în aplicare toate măsurile pe care le consideră adecvate pentru a realiza DQM în conformitate cu prezenta orientare.

(9) Pentru îmbunătățirea calității datelor de ieșire, managementul surselor de date (Data Source Management – DSM) ar trebui realizat în scopul identificării și corectării greșelilor repetitive și structurale din datele de intrare direct la furnizorul de date,

Articolul 1

Definiții

În sensul prezentei orientări: 1. „CSDB” înseamnă baza de date centralizată a titlurilor de valoare (Centralised Securities Database) înființată de SEBC și situată în sediul BCE; 2. „date de intrare” (input data) înseamnă orice date furnizate către CSDB din una sau mai multe surse de date; 3. „date de ieșire” (output data) înseamnă date care sunt derivate în mod automat în CSDB prin combinarea datelor de intrare într-o înregistrare unică, completă și de înaltă calitate; 4. „date de ieșire destinate procesării” (output feed data) înseamnă subsetul de date de ieșire și de caracteristici enumerate în anexa II care servesc drept ansamblu de date de bază pentru producerea de statistici sau în alte scopuri; 5. „managementul calității datelor” (Data Quality Management) sau „DQM” înseamnă asigurarea, verificarea și menținerea calității datelor de ieșire destinate procesării prin utilizarea și aplicarea obiectivelor DQM, a indicatorilor DQM, a pragurilor DQM și a procesului DQM; 6. „managementul surselor de date” (Data Source Management) sau „DSM” înseamnă identificarea și corectarea direct la un furnizor de date a greșelilor repetitive și/sau structurale din datele de intrare; 7. „DQM inițial” înseamnă DQM al datelor de ieșire destinate procesării, inclusiv al datelor care se referă la cea mai recentă perioadă de timp, realizat lunar de autoritățile competente pentru DQM, luând în considerare datele de ieșire destinate procesării, furnizate în situația preliminară referitoare la sfârșitul de lună; 8. „DQM regulat” înseamnă DQM al datelor de ieșire destinate procesării, realizat lunar de autoritățile competente pentru DQM, luând în considerare datele de referință non-CSDB furnizate de diverse surse de date, în vederea asigurării unei calități a datelor de ieșire din CSDB care să respecte cerințele referitoare la datele CSDB destinate procesării; 9. „obiectiv DQM” (DQM target) înseamnă o referință pentru evaluarea calității datelor de ieșire destinate procesării, astfel cum este prevăzut în anexa I; 10. „indicator DQM” (DQM metric) înseamnă un indicator statistic care măsoară nivelul la care a fost îndeplinit un anumit obiectiv DQM, astfel cum este prevăzut în anexa I; 11. „prag DQM” (DQM threshold) înseamnă nivelul minim al activităților de verificare care trebuie efectuate pentru a îndeplini cerințele cadrului DQM pentru un obiectiv DQM; 12. „proces DQM” (DQM workflow) înseamnă un proces tehnic aplicat pentru corectarea datelor de intrare, în vederea respectării unui prag DQM; 13. „situație preliminară referitoare la sfârșitul de lună” (end-month preview) înseamnă o actualizare lunară regulată a datelor de ieșire și a indicatorilor DQM, care efectuează aproximarea datelor de ieșire pentru următoarea situație aferentă sfârșitului de lună; 14. „zi lucrătoare” este o zi completă în care TARGET2 este deschis, așa cum este publicat pe website-ul BCE; 15. „verificare” înseamnă procesul prin care autoritățile competente pentru DQM verifică datele de ieșire destinate procesării din CSDB și, dacă este necesar, corectează datele de intrare în CSDB, aplicând astfel procesul DQM; 16. „rezident” are sensul dat de definiția de la articolul 1 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

Articolul 2

Obiectul și domeniul de aplicare

(1) Prezenta orientare stabilește un cadru pentru DQM în CSDB, scopul acestuia fiind să asigure caracterul complet, exact și consecvent al datelor de ieșire din CSDB, prin aplicarea consecventă a regulilor privind standardele de calitate pentru aceste date. (2) Cadrul DQM pentru CSDB se bazează pe DQM și DSM.

Articolul 3

Autoritățile competente pentru DQM

(1) BCN a statului membru din zona euro în care este rezident un emitent de titluri de valoare este competentă pentru DQM în ceea ce privește datele referitoare la acest emitent. (2) BCE este competentă pentru DQM în ceea ce privește datele referitoare la emitenți rezidenți în afara zonei euro, cu excepția cazului în care o BCN din afara zonei euro a acceptat responsabilitatea de a realiza DQM pentru datele referitoare la emitenți rezidenți în statul membru al acesteia.

Articolul 4

DQM, indicatori DQM și praguri DQM

(1) Autoritățile competente pentru DQM efectuează DQM inițial și DQM regulat. În acest sens, acestea verifică datele de ieșire destinate procesării, indiferent de sursa acestora. (2) Autoritățile competente pentru DQM aplică indicatorii DQM în conformitate cu anexa I. (3) Pentru atributele acoperite de anexa I, autoritățile competente pentru DQM aplică pragurile DQM la un nivel care asigură calitatea datelor de ieșire destinate procesării în conformitate cu cerințele de a sprijini utilizările respectivelor atribute stabilite în anexa II.

Articolul 5

DQM inițial

(1) DQM inițial se aplică obiectivelor DQM 1, 2, 3a, 3b și 6, astfel cum este prevăzut în anexa I. (2) BCE pune la dispoziție situația preliminară referitoare la sfârșitul de lună cu șapte zile lucrătoare înainte de sfârșitul fiecărei luni calendaristice. (3) Când realizează DQM inițial, autoritățile competente pentru DQM verifică valorile extreme statistice semnificative pentru a se asigura că, după ce a avut loc DQM inițial, datele de ieșire destinate procesării, în măsura în care este posibil, reflectă cele mai recente evoluții. (4) Autoritățile competente pentru DQM verifică datele din situația preliminară referitoare la sfârșitul de lună până la sfârșitul celei de a doua zile lucrătoare a următoarei luni calendaristice, în măsura în care, în conformitate cu indicatorii DQM, pragurile DQM nu au fost atinse. (5) Acolo unde nu sunt disponibile date de referință în afara CSDB, DQM inițial se bazează numai pe informații care sunt deja disponibile autorității competente pentru DQM sau care pot fi obținute cu ușurință fără instituirea unor mecanisme de raportare noi. (6) Autoritățile competente pentru DQM corectează datele de intrare în conformitate cu procesul DQM, prin utilizarea sistemului CSDB sau prin transmiterea către BCE a fișierelor cu date de intrare în CSDB, după caz.

Articolul 6

DQM regulat

(1) DQM regulat se aplică obiectivelor DQM 3a, 3b, 4, 5 și 6, astfel cum este prevăzut în anexa I. (2) Autoritățile competente pentru DQM efectuează DQM regulat în termen de o lună de la sfârșitul fiecărei luni calendaristice. Acestea verifică datele de ieșire destinate procesării, ținând seama de toate informațiile disponibile la momentul respectiv, cel mai târziu în a doua zi lucrătoare a lunii calendaristice care urmează lunii în care este efectuat DQM regulat. (3) Autoritățile competente pentru DQM corectează datele de intrare în conformitate cu procesul DQM convenit, prin utilizarea sistemului CSDB sau prin transmiterea către BCE a fișierelor cu date de intrare, după caz.

Articolul 7

Sarcini legate de DSM

(1) Autoritățile competente pentru DQM identifică orice probleme legate de DSM și le raportează către BCE. (2) BCE abordează erorile repetitive prioritare legate de DSM în colaborare cu autoritățile competente pentru DQM relevante, în termen de o lună de la data la care o problemă referitoare la DSM este raportată la BCE.

Articolul 8

Corecții ale datelor de intrare

O autoritate competentă pentru DQM, cu condiția îmbunătățirii datelor de intrare, utilizează sistemul CSDB pentru a corecta orice erori și omisiuni în datele sale de intrare care nu au fost corectate în cursul verificării prevăzute la articolul 5 alineatul (4).

Articolul 9

Raportul anual privind calitatea datelor

Ținând seama de punctele de vedere ale Comitetului de statistică al SEBC, Comitetul executiv al BCE prezintă anual Consiliului guvernatorilor rapoarte cu privire la calitatea datelor de ieșire destinate procesării.

Articolul 10

Procedura simplificată de modificare

Ținând seama de punctele de vedere ale Comitetului de statistică al SEBC, Comitetul executiv al BCE are dreptul de a aduce amendamente tehnice anexelor la prezenta orientare, cu condiția ca modificările respective să nu schimbe cadrul conceptual de bază al orientării, inclusiv împărțirea responsabilităților între BCE și BCN, și să nu afecteze semnificativ sarcina de raportare a autorităților competente pentru DQM. Comitetul executiv informează Consiliul guvernatorilor cu privire la orice asemenea modificare fără întârzieri nejustificate.

Articolul 11

Intrarea în vigoare

(1) Prezenta orientare intră în vigoare la 1 noiembrie 2012. (2) Prezenta orientare se aplică de la 1 iulie 2013.

Articolul 12

Destinatari

Prezenta orientare se adresează tuturor băncilor centrale din Eurosistem.