Articolul text
Text integral
2010/C 70/01 CONSILIUL UNIUNII EUROPENE, AVÂND ÎN VEDERE articolul 13 din Convenția privind asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 (1) (denumită în continuare „convenția”) și Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 (2) privind echipele comune de anchetă (denumită în continuare „decizia-cadru”), AVÂND ÎN VEDERE Recomandarea Consiliului privind un model de acord pentru constituirea unei echipe comune de anchetă (3), aprobată în 2003 pentru a îi sprijini pe experți în implementarea inițială a echipelor comune de anchetă, AVÂND ÎN VEDERE FAPTUL că, la momentul respectiv, nu a fost posibil ca modelul de acord să se bazeze pe cele mai bune practici desprinse din experiența propriu-zisă din cauza numărului limitat de echipe comune de anchetă care funcționau la momentul respectiv, deși modelul de acord a reprezentat baza pentru acordurile ulterioare privind echipele comune de anchetă, FIIND CONȘTIENT de faptul că un număr semnificativ de echipe comune de anchetă au fost constituite începând cu anul 2003 și că în prezent există o disponibilitate mult mai mare în sensul constituirii acestora decât cu câțiva ani în urmă, AVÂND în vedere că un astfel de model de acord ar trebui să fie cuprinzător, dar și flexibil, astfel încât să garanteze că autoritățile competente îl pot adapta în funcție de circumstanțele specifice fiecărui caz, FIIND CONVINS că specialiștii au nevoie de un model actualizat, bazat pe cele mai bune practici în cazul constituirii de echipe comune de anchetă, AVÂND ÎN VEDERE concluziile rețelei de experți din echipele comune de anchetă instituită în 2005 (4), în special concluziile la care s-a ajuns în cadrul celei de a treia, celei de a patra și celei de a cincea reuniuni, organizate în noiembrie 2007 (5), decembrie 2008 (6) și respectiv decembrie 2009 (7), și cele mai bune practici și experiența Eurojust și a Europol, AVÂND ÎN VEDERE că practica privind constituirea și funcționarea echipelor comune de anchetă a evoluat și acordând atenția cuvenită problemelor și dificultăților întâmpinate până în momentul de față, s-a considerat necesar să se înlocuiască modelul de acord conform recomandării Consiliului din 2003 cu un model actualizat, ȚINÂND SEAMA de faptul că această nevoie este recunoscută și de Programul de la Stockholm, al cărui punct 4.3.1 afirmă că modelul de acord privind constituirea unor echipe comune de anchetă ar trebui actualizat, ȚINÂND SEAMA de faptul că principalul obiectiv al unei echipe comune de anchetă este de a obține informații și probe privind infracțiunea pentru care a fost inițiată ancheta, ÎNCURAJEAZĂ autoritățile competente ale statelor membre care doresc să constituie o echipă comună de anchetă conform prevederilor deciziei-cadru și ale convenției împreună cu autorități competente din alte state membre să utilizeze, după caz, modelul de acord care figurează în anexa la prezenta rezoluție pentru a conveni asupra modalităților pentru echipa comună de anchetă. MODEL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ În conformitate cu articolul 13 din Convenția privind asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 (1) (denumită în continuare „convenția”) și cu Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchetă (2) (denumită în continuare „decizia-cadru”) 1. Părțile la acord Următoarele părți au încheiat un acord privind constituirea unei echipe comune de anchetă (denumită în continuare „JIT”): și Părțile la acord pot decide de comun acord să invite agențiile/administrațiile altor state membre să devină părți la prezentul acord. Pentru eventualele înțelegeri cu țările terțe, organismele competente în temeiul dispozițiilor adoptate în cadrul tratatelor și organismele internaționale implicate în activitățile JIT, a se vedea apendicele I. 2. Obiectivul JIT Acordul se referă la constituirea unei JIT în scopul următor: Descrierea obiectivului specific al JIT. Acesta ar trebui să includă circumstanțele în care a fost comisă (au fost comise) infracțiunea (infracțiunile) anchetată (anchetate), (data, locul și natura). Părțile pot redefini, de comun acord, obiectivul specific al JIT. 3. Abordarea Părțile la acord pot conveni asupra unui plan de acțiune operațional (OAP) care stabilește liniile directoare conform cărora va fi realizat obiectivul JIT (3). 4. Perioada care face obiectul acordului În conformitate cu articolul 13 alineatul (1) din convenție și cu articolul 1 alineatul (1) din decizia-cadru, JIT se constituie pentru o perioadă limitată. În ceea ce privește prezentul acord, JIT poate interveni în cursul următoarei perioade: de la [menționați data] până la [menționați data] Data expirării menționată în prezentul acord poate fi prelungită prin acord reciproc al părților în forma menționată în apendicele II la prezentul model de acord. 5. Statul membru (statele membre) în care va interveni JIT JIT va interveni în următorul (următoarele) stat membru (state membre): [Indicați statul (statele) membru (membre) în care JIT urmează să intervină] În conformitate cu articolul 13 alineatul (3) litera (b) din convenție și cu articolul 1 alineatul (3) litera (b) din decizia-cadru, echipa își desfășoară operațiunile în conformitate cu legislația statului membru pe teritoriul căruia intervine în orice moment. Dacă JIT își transferă baza operațională într-un alt stat membru, în acest caz se aplică legislația respectivului stat membru. 6. Conducătorul (conducătorii) JIT (4) Părțile au desemnat următoarea persoană în calitate de conducător al JIT pentru a reprezenta autoritățile competente în statul membru (statele membre) în care intervine echipa și sub conducerea căruia membrii JIT trebuie să își îndeplinească sarcinile în statul membru de care acesta aparține: În cazul în care oricare dintre persoanele sus-menționate se află în imposibilitatea de a-și exercita atribuțiile, înlocuitorul său va fi indicat fără întârziere, cu acordul reciproc al părților, într-un apendice la prezentul acord. În caz de urgență, va fi suficient ca părțile din cadrul JIT să trimită o scrisoare de notificare privind înlocuitorul. O astfel de notificare este confirmată ulterior într-un apendice la acord. 7. Membrii JIT În plus față de persoanele menționate la articolul 6, următoarele persoane (5) sunt membri ai JIT: În cazul în care persoanele sus-menționate sunt împiedicate să își ducă la îndeplinire sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor fără întârziere, printr-un apendice la prezentul acord sau prin notificare scrisă trimisă de conducătorul JIT competent. 8. Participanți în cadrul unei echipe comune de anchetă Dispozițiile privind participanții (7) în cadrul echipelor comune de anchetă sunt abordate în apendicele corespunzător la prezentul acord. 9. Probe Părțile îi (le) încredințează conducătorului sau unui membru (unor membri) al (ai) echipei comune de anchetă sarcina de a oferi consiliere în ceea ce privește obținerea de probe. Rolul acestuia sau acesteia include oferirea de orientări membrilor JIT cu privire la aspectele și procedurile de care trebuie să se țină seama în obținerea de probe. Persoana (persoanele) care îndeplinesc această funcție trebuie indicată (indicate) aici. În cadrul OAP, părțile se pot informa reciproc în ceea ce privește depunerea de mărturie de către membrii JIT. 10. Condiții generale ale acordului În general, se aplică condițiile prevăzute la articolul 13 din convenție și în decizia-cadru, astfel cum sunt puse în aplicare de fiecare stat membru în care intervine JIT. 11. Modificări aduse acordului Modificările aduse acordului includ, dar nu se limitează la următoarele: iau forma prevăzută în apendicele III la prezentul model de acord, sunt semnate de către părți și sunt anexate versiunii originale. 12. Evaluarea internă Cel puțin la fiecare șase luni, conducătorii JIT evaluează progresele înregistrate în ceea ce privește obiectivul general al JIT, definind și abordând orice probleme identificate astfel. După încetarea funcționării JIT, părțile pot, după caz, să stabilească o întâlnire pentru a evalua evoluția JIT. JIT poate elabora un raport privind funcționarea, care poate indica modul în care planul de acțiune operațional a fost implementat și ce rezultate au fost obținute. 13. Înțelegeri specifice ale acordului (pentru a se evita încărcarea excesivă a acordului, unele sau toate punctele prevăzute la 13.1-13.11 pot fi încadrate în OAP) Se pot aplica următoarele înțelegeri speciale în cadrul prezentului acord (de remarcat că o serie dintre aceste aspecte sunt de asemenea reglementate prin convenție și prin decizia-cadru): (De menționat, dacă este cazul. Următoarele subcapitole au scopul de a evidenția posibilele aspecte care trebuie descrise în mod specific). Participanți în cadrul unei echipe comune de anchetă Înțelegerea cu Europol/Eurojust/Comisie (OLAF), cu organisme competente în temeiul dispozițiilor adoptate în cadrul tratatelor, cu alte organisme internaționale sau cu țări terțe 1. Părțile la înțelegere și și […] și […] au convenit că următoarele persoane din partea (numele părților la acord care nu sunt state membre) vor participa la o echipă comună de anchetă, constituită prin acord la […] (data și locul acordului la care este anexat prezentul apendice). 2. Participanți în cadrul unei echipe comune de anchetă Următoarele persoane vor participa în cadrul unei echipe comune de anchetă: Statul membru […] a decis că membrii săi naționali ai Eurojust vor participa la o echipă comună de anchetă în calitate de autoritate națională competentă (1). În cazul în care oricare dintre persoanele sus-menționate se află în imposibilitatea de a-și exercita atribuțiile, înlocuitorul său va fi indicat într-un apendice la prezentul acord. În caz de urgență, va fi suficient ca partea să trimită o scrisoare de notificare privind înlocuitorul. O astfel de notificare este confirmată ulterior într-un apendice la acord. 3. Înțelegeri specifice Participarea persoanelor sus-menționate va fi supusă următoarelor condiții și se va face numai în următoarele scopuri: 3.1. Numele primei părți la acord care nu este un stat membru 3.1.1. Scopul participării 3.1.2. Drepturile conferite (dacă există) 3.1.3. Dispoziții privind costurile 3.1.4. Dispoziții specifice privind sau permițând realizarea scopului participării 3.1.5. Alte dispoziții sau condiții specifice (2) 3.1.6. Norme specifice privind protecția datelor 3.2. A doua parte la acord care nu este un stat membru (după caz) 3.2.1. […] 4. Înțelegeri specifice referitoare la participarea Europol (3) 4.1. Principiile participării 4.1.1. Personalul Europol care participă la JIT acordă asistență membrilor echipei în conformitate cu Decizia Europol și în conformitate cu legislația națională a statului membru în care intervine echipa. 4.1.2. Personalul Europol care participă la JIT își desfășoară activitatea conform orientărilor oferite de conducătorul (conducătorii) echipei, astfel cum se prevede la punctul […] din acord, și furnizează asistența necesară pentru a realiza obiectivele și scopul JIT, astfel cum au fost definite de conducătorul (conducătorii) echipei. 4.1.3. Personalul Europol are dreptul de a nu îndeplini sarcini despre care consideră că încalcă obligațiile care îi revin în temeiul Deciziei Europol. În acest caz, membrii personalului Europol îl informează pe director sau pe reprezentantul acestuia. Europol se consultă cu conducătorul (conducătorii) echipei în vederea găsirii unei soluții reciproc avantajoase. 4.1.4. Personalul Europol care participă la JIT nu este implicat în adoptarea niciunei măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul Europol care participă la JIT poate fi prezent, sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, pe parcursul activităților operaționale ale JIT, pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa. 4.1.5. Articolul 11 litera (a) din Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene nu se aplică personalului Europol care participă la JIT (4). 4.1.6. Pe perioada operațiunilor unei JIT, membrii personalului Europol sunt supuși, în ceea ce privește infracțiunile comise împotriva lor sau de aceștia, legislației naționale a statului membru în care se desfășoară operațiunile aplicabile persoanelor cu funcții comparabile. 4.2. Tipul de asistență 4.2.1. Participarea personalului Europol va oferi o gamă largă de servicii de sprijin, în conformitate cu Decizia Consiliului privind Europol, în măsura în care se solicită sau este necesar. Acestea vor include, printre altele, sprijin analitic operațional și strategic, în special prin intermediul fișierului (fișierelor) de lucru pentru analiză (AWF) [numele fișierului (fișierelor) de lucru și al(e) proiectelor aferente]. Atunci când este necesar și la solicitarea conducătorului (conducătorilor) echipei, Europol poate sprijini JIT prin desfășurarea unui „birou mobil al Europol” sau al altor echipamente tehnice, dacă sunt disponibile și în conformitate cu standardele de securitate ale Europol. 4.2.2. Personalul Europol care participă la JIT poate oferi asistență pentru toate activitățile, în special oferind o platformă de comunicare, sprijin strategic, tehnic și în privința metodelor criminalistice, expertiză tactică și operațională și consiliere tuturor membrilor JIT, după cum solicită conducătorul (conducătorii) echipei. 4.2.3. În limitele cadrului său juridic, Europol facilitează schimbul de informații securizat între părțile la JIT și statele și/sau organismele UE și organizațiile internaționale neparticipante în cazul în care este solicitat de către conducătorul (conducătorii) echipei. 4.3. Accesul la sistemul de prelucrare a informațiilor Europol 4.3.1. Personalul Europol care participă la JIT are acces la sistemele de prelucrare a informațiilor ale Europol menționate la articolul 10 din Decizia Europol. Accesul se acordă, în conformitate cu dispozițiile Deciziei Europol și cu standardele de securitate și de protecție a datelor aplicabile, pe durata participării la activitatea JIT. 4.3.2. Personalul poate colabora în mod direct cu membrii echipei comune de anchetă și le poate furniza acestora, precum și membrilor detașați ai echipei, în conformitate cu Decizia Europol, informații provenind de la oricare dintre componentele sistemelor de prelucrare a informațiilor menționate la articolul 10 din Decizia Europol. Trebuie respectate condițiile și restricțiile privind utilizarea informațiilor. 4.3.3. Informațiile obținute de un membru al personalului Europol pe parcursul participării sale în cadrul unei JIT pot, cu acordul și pe răspunderea statului membru care a furnizat informațiile respective, să fie incluse în oricare dintre componentele sistemelor de prelucrare a informațiilor menționate la articolul 10 din Decizia Europol, în conformitate cu condițiile prevăzute de aceasta. 4.4. Costuri și echipament 4.4.1. Statul membru în care se desfășoară activitățile de anchetă este răspunzător de furnizarea echipamentului tehnic (spațiu pentru birouri, telecomunicații etc.) necesar pentru îndeplinirea sarcinilor și suportă costurile ocazionate. Respectivul stat membru asigură, de asemenea, mijloacele de comunicare pentru birouri și alt echipament tehnic necesar pentru schimbul (criptat) de date. Costurile sunt suportate de statul membru în cauză. 4.4.2. Europol acoperă costurile ocazionate de participarea personalului Europol în cadrul unei echipe comune de anchetă, în special în ceea ce privește asigurarea și salariile personalului, precum și cazarea și cheltuielile de transport. Europol acoperă, de asemenea, costurile pentru echipamentul special menționat la punctele 4.1 și 4.2 de mai sus. Data/semnături (5) LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ Acord privind prelungirea activității unei echipe comune de anchetă În conformitate cu articolul 13 alineatul (1) din Convenția privind asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 (1) și cu articolul 1 alineatul (1) din Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchetă (2). Părțile au convenit să prelungească activitatea echipei comune de anchetă (denumită în continuare „JIT”) constituită prin acordul din [a se introduce data], semnat la [a se introduce locul semnării acordului], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă. Părțile consideră că activitatea JIT ar trebui prelungită după perioada pentru care a fost constituită [a se introduce data la care se încheie această perioadă], deoarece obiectivul stabilit la articolul [a se introduce articolul privind obiectivul JIT] nu a fost încă realizat. Circumstanțele care necesită prelungirea activității JIT au fost atent examinate de toate părțile. Prelungirea activității JIT este considerată esențială pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită JIT. Prin urmare, JIT va funcționa în continuare până la [a se introduce data la care se încheie noua perioadă]. Perioada menționată anterior poate fi prelungită în continuare de către părți prin acord reciproc. Data/Semnătura LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ Formulare sugerată pentru modificări, altele decât modificarea perioadei pentru care a fost constituită JIT În conformitate cu articolul 13 alineatul (1) din Convenția privind asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 (1) și cu articolul 1 alineatul (1) din Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchetă (2), în temeiul căreia a fost constituită prezenta echipă comună de anchetă: Părțile au convenit să modifice acordul scris privind constituirea unei echipe comune de anchetă (denumită în continuare „JIT”) din [a se introduce data], semnat la [a se introduce locul], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă. Semnatarii au convenit cu privire la modificarea acordului menționat, după cum urmează: Circumstanțele care necesită modificarea acordului privind JIT au fost atent examinate de toate părțile. Modificarea (modificările) adusă (aduse) acordului privind JIT este considerată esențială/sunt considerate esențiale pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită JIT. Data/Semnătura Propunere de listă de verificare pentru planul de acțiune operațional (OAP) (1) Următoarele puncte pot fi abordate de către părți: Introducere– descrierea obiectivului JIT. În mod normal textul de la punctul „Obiectivul JIT” din acordul privind JIT ar trebui să fie suficient Procedură operațională– identificarea locului (locurilor) în care este probabil ca JIT să intervină, descrierea modului în care va fi gestionată JIT și în care se va desfășura ancheta, ținându-se seama de legislația națională, de orientări și de procedură Rolul membrilor JIT și/sau al participanților la JIT– identificarea și descrierea diferitelor roluri operaționale și a sarcinilor fiecărui membru al JIT și/sau participant la JIT (stat membru al UE, Europol, Eurojust, OLAF), în cazul în care nu au fost încă descrise în Acordul privind JIT Măsurile speciale sau specifice care trebuie puse în aplicare– identificarea și descrierea activității de anchetă care necesită măsuri speciale sau o procedură specială, de exemplu copii suspecți, victime, mediu de lucru periculos/ostil Operațiuni și competențe de anchetare– identificarea și descrierea tehnicilor operaționale/de anchetă speciale la care se va recurge pe parcursul anchetei, de exemplu supravegherea care atentează la intimitate, informatorii, ofițerii sub acoperire, interceptarea comunicațiilor etc. și legislația/procedurile aferente Schimbul de informații și comunicarea– descrierea modului în care se va face schimb de informații și a procedurilor utilizate pentru comunicare și identificarea partenerului sau agenției competente, de exemplu Europol, Eurojust, OLAF, SECI, Interpol; poate fi necesar să se convină asupra unei limbi utilizate pentru comunicare; luarea în considerare a utilizării mijloacelor de comunicare securizate (SIENA) ale Europol și a fișierelor de lucru pentru analiză (AWF) ca mijloace pentru un mediu securizat de păstrare a informațiilor sensibile Evaluarea informațiilor secrete și atribuirea sarcinilor– descrierea procesului de colectare și utilizare a informațiilor secrete și a oricăror orientări aferente Anchete financiare– luarea în considerare a nevoii de urmărire a „traseului banilor” Colectarea probelor– identificarea în funcție de jurisdicție (jurisdicții) a oricărei legislații, orientări, proceduri etc. de care trebuie să se țină seama, inclusiv agenția/individul răspunzătoare(răspunzător), necesitatea de a traduce probele Urmărirea penală– identificarea autorității competente în fiecare țară/jurisdicție și a oricăror orientări privind deciziile de urmărire penală, inclusiv a rolului Eurojust în această privință Depunerea de mărturie– identificarea probabilității și a procedurilor pentru fiecare jurisdicție în ceea ce privește cerința de depunere de mărturie pentru membrii JIT Dezvăluirea– descrierea normelor și procedurilor pentru toate jurisdicțiile în care este probabil ca JIT să intervină Reuniunile operaționale și strategice– identificarea și descrierea reuniunilor care vor avea loc, frecvența acestora și participanții Administrație și logistică– în aceasta secțiune ar trebui abordate orice chestiuni privind administrația, echipamentul (precum spațiile pentru birouri, vehiculele, echipamentul IT sau orice alt echipament tehnic), resursele, personalul, media, chestiunile privind confidențialitatea etc. Traducere Spații pentru birouri Vehicule Alte echipamente tehnice