Articolul 1
Definiții
În sensul prezentei orientări:
— „state membre participante” înseamnă toate statele membre care au adoptat moneda unică în conformitate cu Tratatul de instituire a Comunității Europene;
— „bănci centrale naționale” înseamnă băncile centrale naționale ale statelor membre participante;
— „tranzacții” înseamnă toate tranzacțiile enumerate în articolul 23 a doua și a treia liniuță din statut, efectuate pe piață și care antrenează schimbul activelor neexprimate în euro în euro sau în orice alte active neexprimate în euro de către statele membre participante, inclusiv și fără a se limita la, tranzacțiile efectuate de băncile centrale naționale în numele statelor membre participante și care nu sunt înregistrate în evidențele financiare ale băncilor centrale naționale;
— „fondul de rulment în valută” înseamnă activele exprimate în orice unitate de cont sau valută, alta decât euro, care sunt deținute de autoritățile publice ale statelor membre participante, direct sau prin mandatarii lor;
— „active neexprimate în euro” înseamnă titluri de valoare și celelalte active exprimate în valuta oricărei țări din afara zonei euro sau în unități de cont, indiferent de forma în care sunt deținute;
— „în afara pieței” înseamnă operațiunile valutare în care nici una dintre părțile contractante nu participă la piața valutară interbancară. Această piață interbancară este formată exclusiv din instituții financiare comerciale. Băncile centrale, organizațiile internaționale, organizațiile comerciale nefinanciare, statele membre participante și Comisia Europeană nu sunt considerate ca făcând parte din piața interbancară.
Articolul 2
Domeniu de aplicare
Prezenta orientare se aplică tipurilor de tranzacții efectuate de către toate autoritățile publice ale statelor membre participante având ca obiect fondurile de rulment în valută. Procedurile prevăzute pentru raportarea ex anteși ex post de către administrațiile centrale diferă de cele stabilite pentru celelalte autorități publice.
Articolul 3
Praguri pentru notificări prealabile
(1) Pragurile la care și sub care autoritățile publice ale statelor membre participante pot efectua, într-o anumită zi de tranzacționare, tranzacții având ca obiect fondurile de rulment în valută fără să fie necesară notificarea prealabilă a Băncii Centrale Europene, precum și cele peste care nu se mai pot efectua, într-o anumită zi de tranzacționare, diverse tipuri de tranzacții având ca obiect fondurile de rulment în valută fără notificarea prealabilă a BCE, sunt prezentate în anexa I.
(2) Următoarele tranzacții valutare nu sunt supuse procedurii de notificare prealabilă:
— orice tranzacție care implică, de ambele părți, active valutare a căror valoare nominală este exprimată în aceeași valută (de exemplu, substituirea unui bilet de Trezorerie exprimat în dolari SUA cu un bon de Trezorerie exprimat în dolari SUA);
— operațiunile swap pe devize;
— orice tranzacție efectuată cu băncile centrale naționale.
Articolul 4
Aspecte organizatorice
(1) Statele membre participante adoptă măsurile adecvate pentru a asigura că tranzacțiile având ca obiect fonduri de rulment în valută efectuate de către autoritățile publice ale tuturor statelor membre participante, inclusiv tranzacțiile efectuate prin intermediul băncilor centrale naționale în calitate de mandatari, în numele statelor membre participante, care depășesc pragurile stabilite în anexa I, sunt comunicate către BCE în conformitate cu procedurile prevăzute în prezenta orientare.
(2) Administrațiile centrale ale statelor membre participante transmit la BCE, lunar, previziunile referitoare la toate tranzacțiile viitoare având ca obiect fonduri de rulment în valută care urmează a fi efectuate de către administrațiile centrale ale statelor membre participante, inclusiv tranzacțiile efectuate prin intermediul băncilor centrale naționale în calitate de mandatari, în numele statelor membre participante. Formatul standard care trebuie utilizat la raportarea acestor previziuni este prevăzut în anexa II.
(3) Toate celelalte autorități publice transmit la BCE previziuni referitoare la toate tranzacțiile viitoare, inclusiv tranzacțiile efectuate prin intermediul băncilor centrale naționale în calitate de mandatari, în numele statelor membre participante, având ca obiect fondurile de rulment în valută peste pragurile stabilite de BCE, conform prevederilor din anexa III.
(4) Obligațiile de raportare prevăzute la articolele 4 și 6 revin statelor membre participante, care colectează toate datele pertinente și le transmit la BCE prin intermediul băncilor centrale naționale.
Articolul 5
Procedura de notificare prealabilă și aprobarea de către BCE a modalităților de desfășurare a tranzacțiilor
(1) Autoritățile publice ale statelor membre participante, inclusiv băncile centrale naționale care acționează ca mandatari, în numele statelor membre, notifică BCE, cât mai curând posibil, toate tranzacțiile având ca obiect fondurile de rulment în valută care depășesc pragurile prevăzute la articolul 3. BCE trebuie să primească aceste notificări până cel târziu la 11.30, ora BCE în data tranzacției. Formatul standard conform căruia se fac aceste notificări este prevăzut în anexa IV, iar notificările sunt transmise către BCE prin intermediul băncilor centrale naționale ale statelor membre participante în cauză.
(2) BCE răspunde cât mai repede la notificările prealabile făcute în baza alineatului (1) și în orice caz până la ora 13.00, ora BCE, în ziua prevăzută pentru tranzacție. În cazul în care până la acea oră nu s-a primit nici un răspuns de la BCE, se consideră că tranzacția a fost autorizată conform termenelor și condițiilor specificate de autoritatea publică a statului membru participant în cauză.
(3) În cazul în care BCE primește o notificare după 11.30, ora BCE, se aplică procedura de consultare descrisă la alineatul (5).
(4) BCE analizează notificările prealabile în vederea facilitării, în cea mai mare măsură posibilă, a tranzacțiilor efectuate de autoritățile publice din statele membre participante. BCE analizează tranzacțiile în cauză în vederea asigurării compatibilității cu politicile monetare și valutare ale Comunității, luând în considerare impactul tranzacțiilor asupra lichidităților sistemului bancar din zona euro. În funcție de aceste criterii de analiză, BCE stabilește dacă tranzacția poate fi efectuată la termenul și în modul avut în vedere de statul membru participant în cauză.
(5) În cazuri excepționale, legate de considerente de ordin politic, de condiții nefavorabile de piață sau de notificarea tardivă de către statele membre participante, BCE poate recomanda modificarea datei unei tranzacții sau a modului de efectuare a acesteia. În astfel de circumstanțe, BCE angajează o procedură de consultare cu părțile implicate, și anume autoritatea publică națională în cauză și banca centrală națională a statului membru participant în cauză. BCE poate solicita ca tranzacția să se efectueze în afara pieței prin intermediul Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC), situație în care BCE poate solicita ca tranzacția să se efectueze cu banca centrală națională în cauză sau cu BCE. De asemenea, BCE poate solicita ca valoarea totală a unei astfel de tranzacții să fie împărțită în două sau mai multe tranzacții. În plus, BCE poate solicita o combinare între, pe de-o parte, o execuție în afara pieței prin intermediul SEBC, după cum s-a arătat anterior, și, pe de altă parte, o împărțire a tranzacției în două sau mai multe tranzacții, conform celor menționate anterior.
(6) În cazuri absolut excepționale, BCE poate solicita amânarea tranzacției, situație în care amânarea tranzacției se face pentru o perioadă cât mai scurtă, care în nici un caz nu poate fi nedeterminată și să împiedice îndeplinirea termenelor și condițiilor unor obligații scadente.
Articolul 6
Raportarea fondurilor de rulment
(1) Pentru a se asigura că BCE are o vedere de ansamblu adecvată asupra fondurilor de rulment în valută ale statelor membre participante, statele membre participante raportează ex-post lunar fondurile de rulment în valută.
(2) Formatul standard care trebuie utilizat de administrațiile centrale ale statelor membre participante pentru raportarea ex-post a fondurilor de rulment în valută către BCE este prezentat în anexa V.
(3) Toate celelalte autorități publice ale statelor membre participante raportează fondurile de rulment în valută care depășesc pragul stabilit de BCE, conform prevederilor din anexa VI.
Articolul 7
Confidențialitate
Toate informațiile și datele schimbate în cadrul procedurilor stabilite de prezenta orientare au caracter confidențial.
Articolul 8
Abrogarea Orientării BCE/2001/9
Orientarea BCE/2001/9 se abrogă.
Articolul 9
Dispoziții finale
(1) Prezenta orientare se adresează statelor membre participante.
(2) Prezenta orientare intră în vigoare la 1 noiembrie 2003.
(3) Prezenta orientare se publică în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.