Articolul 1
Exceptare
(1) În conformitate cu articolul 81 alineatul (3) din tratat și sub rezerva dispozițiilor prezentului regulament, articolul 81 alineatul (1) se declară inaplicabil acordurilor încheiate între două sau mai multe întreprinderi (denumite în continuare „părți”) și care prevăd condițiile în care aceste întreprinderi pot realiza:
(a) fie cercetarea și dezvoltarea în comun a produselor sau a procedeelor, precum și exploatarea în comun a rezultatelor lor;
(b) fie exploatarea în comun a rezultatelor obținute din cercetarea și dezvoltarea produselor sau procedeelor efectuate în comun, în temeiul unui acord încheiat anterior de către aceleași părți;
(c) fie cercetarea și dezvoltarea în comun a produselor sau procedeelor, fără exploatarea în comun a rezultatelor lor.
Prezenta exceptare se aplică în măsura în care aceste acorduri (denumite în continuare „acorduri de cercetare și dezvoltare”) conțin restricții ale concurenței care intră sub incidența articolului 81 alineatul (1).
(2) Exceptarea prevăzută la alineatul (1) se aplică și în cazul dispozițiilor cuprinse în acordurile de cercetare și dezvoltare care nu reprezintă obiectivul de bază al respectivelor acorduri, dar sunt direct legate și necesare pentru punerea lor în aplicare, precum interzicerea de a desfășura, independent sau cu participarea unor terți, pe parcursul punerii în aplicare a acordurilor, a unor activități de cercetare și dezvoltare în domeniul prevăzut de acorduri sau într-unul strâns legat de acesta.
Primul paragraf nu se aplică totuși dispozițiilor cu un obiect identic cu cel al restricțiilor concurenței prevăzute la articolul 5 alineatul (1).
Articolul 2
Definiții
În scopul aplicării prezentului regulament, se înțelege prin:
1. „acord”: un acord, o decizie a unei asociații de întreprinderi sau o practică concertată;
2. „întreprinderi participante”: întreprinderile părți la acordul de cercetare și dezvoltare și întreprinderile legate respective;
3. „întreprinderi subordonate”: (a) întreprinderile în care una dintre părțile la acordul de cercetare și dezvoltare dispune în mod direct sau indirect: (i) de mai mult de jumătate din drepturile de vot sau (ii) de competența de a desemna mai mult de jumătate din membrii consiliului de supraveghere, ai consiliului de administrație sau ai organelor care reprezintă din punct de vedere legal întreprinderea sau (iii) de dreptul de a gestiona afacerile întreprinderii; (b) întreprinderile care dispun, în mod direct sau indirect, într-o întreprindere parte la acordul de cercetare și dezvoltare, de drepturile sau competențele prevăzute la litera (a); (c) întreprinderile în care o întreprindere prevăzută la litera (b) dispune, în mod direct sau indirect, de drepturile sau competențele prevăzute la litera (a); (d) întreprinderile în care o întreprindere parte la acordul de cercetare și dezvoltare și una sau mai multe dintre întreprinderile menționate la literele (a), (b) sau (c) sau în care două sau mai multe dintre acestea din urmă dispun de drepturile sau competențele prevăzute la litera (a); (e) întreprinderile în care drepturile sau competențele prevăzute la litera (a) sunt deținute în comun de către: (i) părțile la acordul de cercetare și dezvoltare sau întreprinderile legate respective, menționate la literele (a), (b), (c) și (d) sau (ii) una sau mai multe dintre părțile la acordul de cercetare și dezvoltare sau una sau mai multe dintre întreprinderile legate ale acestora, menționate la literele (a)- (d) și de una sau mai multe părți terțe;
4. „cercetare și dezvoltare”: dobândirea de know-how, realizarea de analize teoretice, de studii sau experimente privind produsele sau procedeele, inclusiv producția experimentală și testele tehnice ale produselor sau procedeelor, realizarea de instalații necesare și obținerea drepturilor de proprietate intelectuală aferente;
5. „produs”: un bun și/sau un serviciu, final sau intermediar;
6. „procedeu contractual”: tehnica sau procedeul rezultate din activități comune de cercetare și dezvoltare;
7. „produs contractual”: un produs rezultat din activitățile menționate anterior sau un produs fabricat sau furnizat prin utilizarea procedeelor contractuale;
8. „exploatarea rezultatelor”: producerea sau distribuția produselor contractuale, utilizarea procedeelor contractuale, cesionarea drepturilor de proprietate intelectuală, concesionarea licențelor pentru astfel de drepturi și comunicarea de know-how, pentru a permite acea fabricare sau acea utilizare;
9. „drepturi de proprietate intelectuală”: drepturile de proprietate industrială, dreptul de autor și drepturile conexe;
10. „know-how”: un ansamblu secret, substanțial și identificat de informații practice nebrevetate, rezultate din experiențe și testate. În acest context, „secret” înseamnă că know-how-ul nu este în general cunoscut sau ușor accesibil; „substanțial” înseamnă că aceste cunoștințe includ informații indispensabile în vederea fabricării produselor contractuale sau a folosirii procedeelor contractuale; „identificat” înseamnă că aceste informații sunt descrise astfel încât pot permite, într-o mare măsură, să se verifice dacă îndeplinesc condițiile de „secret” și „substanțial”;
11. cercetarea și dezvoltarea sau exploatarea rezultatelor sunt desfășurate „în comun” dacă îndatoririle aferente sunt: (a) executate de către o echipă, o organizație sau o întreprindere comună; (b) încredințate în comun unei părți terțe sau (c) repartizate între părți în funcție de specializarea în cercetare, în dezvoltare, în producție sau în distribuție;
12. „întreprindere concurentă”: orice întreprindere care furnizează un produs susceptibil de a fi îmbunătățit sau înlocuit de către produsul contractual (concurent existent) sau orice întreprindere care, în mod realist, ar fi gata să accepte investițiile suplimentare sau alte costuri de adaptare necesare pentru a putea furniza un asemenea produs, ca reacție la o creștere ușoară, dar permanentă a prețurilor relative (concurent potențial);
13. „piața relevantă a produselor contractuale”: piața sau piețele de produse și piețele geografice în cauză cărora le aparține produsul contractual.
Articolul 3
Condițiile de exceptare
(1) Exceptarea prevăzută la articolul 1 se aplică sub rezerva condițiilor prevăzute la alineatele (2)- (5).
(2) Rezultatele lucrărilor de cercetare și dezvoltare în comun sunt accesibile tuturor părților, în vederea cercetărilor complementare sau în vederea exploatării. Institutele de cercetare, centrele universitare sau întreprinderile care execută lucrări de cercetare și dezvoltare ca serviciu comercial, fără a participa în mod normal la exploatarea rezultatelor, au totuși posibilitatea de a ajunge la o înțelegere pentru limitarea folosirii rezultatelor menționate în vederea cercetărilor complementare.
(3) Fără a aduce atingere alineatului (2), în cazul în care acordul de cercetare și dezvoltare nu privește decât cercetarea și dezvoltarea în comun, fiecare parte este liberă să exploateze independent rezultatele cercetării și dezvoltării în comun, precum și know-how-ul necesar preexistent în vederea unei asemenea exploatări. Acest drept de exploatare poate fi limitat la unul sau mai multe domenii tehnice de aplicare atunci când părțile nu sunt întreprinderi concurente, în momentul încheierii acordului.
(4) Exploatarea în comun trebuie să se refere la rezultate protejate prin drepturi de proprietate intelectuală sau care reprezintă un know-how cu o contribuție semnificativă la progresul tehnic și economic, iar respectivele rezultate trebuie să fie determinante pentru fabricarea produselor contractuale sau pentru utilizarea procedeelor contractuale.
(5) Întreprinderile responsabile cu fabricarea, ca urmare a unei specializări în producție, trebuie să îndeplinească cererile de livrare ale tuturor părților, cu excepția situației în care acordul de cercetare și dezvoltare prevede de asemenea distribuția în comun.
Articolul 4
Pragul cotei de piață și durata exceptării
(1) Atunci când întreprinderile participante nu sunt întreprinderi concurente, exceptarea prevăzută la articolul 1 se aplică pe toată perioada cercetării și dezvoltării. În cazul exploatării în comun a rezultatelor, exceptarea continuă să se aplice pe o perioadă de șapte ani de la data primei introduceri pe piață a produselor contractuale în cadrul pieței comune.
(2) Atunci când două sau mai multe întreprinderi participante sunt întreprinderi concurente, exceptarea prevăzută la articolul 1 se aplică pe perioada menționată la alineatul (1), cu condiția ca la data de încheiere a acordului de cercetare și dezvoltare, cota de piață cumulată a întreprinderilor participante să nu fie mai mare de 25 % din piața relevantă, constituită din produsele susceptibile de a fi îmbunătățite sau înlocuite de produse contractuale.
(3) La încheierea perioadei menționate la alineatul (1), exceptarea continuă să se aplice atâta vreme cât cota de piață cumulată a întreprinderilor participante nu depășește 25 % din piața relevantă a produselor contractuale.
Articolul 5
Acorduri cărora nu li se aplică exceptarea
(1) Exceptarea prevăzută la articolul 1 nu se aplică în cazul acordurilor de cercetare și dezvoltare care, direct sau indirect, separat sau cumulate cu alți factori aflați sub controlul părților, au ca obiect:
(a) restrângerea libertății întreprinderilor participante de a desfășura, independent sau în cooperare cu terți, activități de cercetare și dezvoltare, fie într-un domeniu fără nici o legătură cu domeniul vizat de lucrările de cercetare și dezvoltare, fie, după realizarea acestor lucrări, în domeniul vizat de aceste lucrări sau într-un domeniu care are legătură cu acesta;
(b) interdicția de a contesta, după realizarea lucrărilor de cercetare și dezvoltare, valabilitatea drepturilor de proprietate intelectuală deținute de către părți pe piața comună și exploatate în vederea cercetării și dezvoltării sau, după sfârșitul acordului de cercetare și dezvoltare, valabilitatea drepturilor de proprietate intelectuală deținute de părți pe piața comună și care protejează rezultatele cercetării și dezvoltării, fără a aduce atingere posibilității de a pune capăt acordului de cercetare și dezvoltare în cazul în care una dintre părți ar contesta valabilitatea unor asemenea drepturi de proprietate intelectuală;
(c) limitarea producției sau a vânzărilor;
(d) stabilirea prețurilor pentru vânzarea produsului contractual terților;
(e) restrângerea clienților cărora întreprinderile participante le pot fi furnizori, la sfârșitul unei perioade de șapte ani de la data la care produsele contractuale sunt introduse în comerț pentru prima oară pe piața comună;
(f) interdicția de a practica o politică de vânzări pasive ale produselor contractuale pe teritoriile rezervate altor părți;
(g) interdicția de a introduce în comerț produsele contractuale sau de a practica o politică de vânzări active pentru acestea, pe teritoriile rezervate altor părți în interiorul pieței comune, după expirarea unei perioade de șapte ani de la data la care produsele contractuale sunt introduse în comerț pentru prima oară pe piața comună;
(h) obligația de a nu acorda terților licențe de fabricație a produselor contractuale sau de folosire a procedeelor contractuale dacă exploatarea de către cel puțin una dintre părți a rezultatelor realizate din cercetarea și dezvoltarea în comun nu este prevăzută sau nu este efectuată;
(i) obligația de a refuza satisfacerea cererilor utilizatorilor sau revânzătorilor, cu sediul pe teritoriul respectiv, care ar vinde produsele contractuale în alte teritorii din interiorul pieței comune sau
(j) obligația de a restrânge posibilitatea, pentru utilizatori sau pentru distribuitori, de a obține produse contractuale de la alți revânzători de pe piața comună, și mai ales de a exercita drepturi de proprietate intelectuală sau de a lua măsuri pentru a împiedica utilizatorii sau revânzătorii să obțină sau să introducă în comerț, pe piața comună, produse care au fost în mod legal comercializate în interiorul Comunității de către o altă parte sau cu consimțământul său.
(2) Alineatul (1) nu se aplică pentru:
(a) stabilirea unor obiective de producție, atunci când exploatarea rezultatelor include fabricarea în comun a produselor contractuale;
(b) stabilirea unor obiective de vânzare și a prețurilor practicate în cazul clienților direcți, atunci când exploatarea rezultatelor include distribuția în comun a produselor contractuale.
Articolul 6
Aplicarea pragului cotei de piață
(1) În scopul aplicării pragului cotei de piață prevăzut la articolul 4, se aplică următoarele reguli:
(a) cota de piață se calculează pe baza valorii vânzărilor realizate pe piață; în absența datelor privind valoarea vânzărilor pe piață, determinarea cotei de piață a întreprinderii în cauză se poate face în funcție de estimările bazate pe alte informații demne de încredere privind piața, în special volumul de vânzări pe piață;
(b) cota de piață se calculează pe baza datelor privind anul calendaristic precedent;
(c) cota de piață deținută de către întreprinderile menționate la articolul 2 alineatul (3) litera (e), trebuie imputată în părți egale fiecărei întreprinderi care dispune de drepturile sau de competențele prevăzute la articolul 2 alineatul (3) litera (a).
(2) În cazul în care cota de piață prevăzută la articolul 4 alineatul (3) este la început mai mică sau egală cu 25 %, dar trece ulterior de acest prag fără a depăși 30 %, exceptarea prevăzută la articolul 1 continuă să se aplice pe o perioadă de doi ani calendaristici consecutivi după anul în cursul căruia pragul de 25 % a fost depășit pentru prima oară.
(3) În cazul în care cota de piață prevăzută la articolul 4 alineatul (3) este la început mai mică sau egală cu 25 %, dar trece ulterior de 30 %, exceptarea prevăzută la articolul 1 continuă să se aplice pe o perioadă de un an calendaristic după anul în decursul căruia nivelul de 30 % a fost depășit pentru prima oară.
(4) Beneficiul alineatelor (2) și (3) nu poate fi cumulat pentru a depăși o durată de doi ani calendaristici.
Articolul 7
Retragerea exceptării
În conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (CEE) nr. 2821/71, Comisia poate retrage beneficiul aplicării prezentului regulament în cazul în care, din proprie inițiativă sau la cererea unui stat membru sau a unei persoane fizice sau juridice care manifestă un interes legitim, constată că, într-o situație dată, un acord de cercetare și dezvoltare pentru care se aplică exceptarea prevăzută la articolul 1, are totuși efecte incompatibile cu condițiile prevăzute la articolul 81 alineatul (3) din tratat, în special în situațiile în care:
(a) existența acordului de cercetare și dezvoltare restrânge considerabil posibilitatea terților de a desfășura activități de cercetare și dezvoltare în domeniul în cauză, din cauza limitării capacităților de cercetare disponibile;
(b) din cauza structurii deosebite a ofertei, existența acordului de cercetare și dezvoltare împiedică în mod considerabil accesul terților la piața produselor contractuale;
(c) părțile, fără un motiv justificat în mod obiectiv, nu exploatează rezultatele cercetării și dezvoltării în comun;
(d) produsele contractuale nu sunt supuse, în ansamblul pieței comune sau într-o parte semnificativă a acesteia, concurenței efective a unor produse identice sau considerate echivalente de către utilizatori, având în vedere proprietățile lor, prețul și utilizarea căreia îi sunt destinate;
(e) existența acordului de cercetare și dezvoltare ar elimina concurența efectivă în cercetare și dezvoltare pe o piață dată.
Articolul 8
Perioada de tranziție
Interdicția prevăzută la articolul 81 alineatul (1) din tratat nu se aplică, în perioada 1 ianuarie 2001-30 iunie 2002, acordurilor aflate deja în vigoare la 31 decembrie 2000, care nu îndeplinesc condițiile de exceptare prevăzute de prezentul regulament, dar care îndeplinesc condițiile prevăzute de Regulamentul (CEE) nr. 418/85.
Articolul 9
Durata de aplicare
Prezentul regulament intră în vigoare la 1 ianuarie 2001.
Expiră la 31 decembrie 2010.