Articolul 31
Art. 31 din REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe
- Capitolul II Modificări în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române
- Secţiunea a 3-a Modificări supuse notificării
(1) Instituțiile de credit, persoane juridice române, vor notifica Băncii Naționale a României, în termenul prevăzut la , următoarele:
a) participațiile calificate, altele decât cele a căror dobândire este supusă aprobării prealabile;
b) participațiile calificate care depășesc în mod excepțional limitele stabilite în condițiile .
(2) Notificarea prevăzută la alin. (1) lit. a) va fi însoțită de următoarea documentație, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 14 alin. (3), dacă este cazul:
a) hotărârea organului competent privind dobândirea participației calificate, din care să rezulte entitatea în care a fost dobândită participația, valoarea acestei participații, în mărime absolută și prin raportare la nivelul fondurilor proprii ale instituției de credit, precum și proporția din capitalul social al entității în cauză și din drepturile de vot pe care o reprezintă participația calificată;
b) prezentarea scopului urmărit prin dobândirea participației și, dacă este cazul, în funcție de structura acționariatului entității în care a fost dobândită participația și de influența pe care instituția de credit o are asupra managementului entității respective, strategia instituției de credit în ceea ce privește activitatea entității în cauză, inclusiv modificări preconizate la nivelul administrării și conducerii acesteia;
c) pentru entitatea în care a fost dobândită participația calificată, actul constitutiv și certificatul constatator eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de o autoritate din statul terț în care este situată entitatea, care să ateste cel puțin data înmatriculării, denumirea, obiectul de activitate, acționarii semnificativi și persoanele împuternicite legal să reprezinte societatea;
d) ultima situație financiară anuală auditată a entității în care a fost dobândită participația și, dacă este cazul, cea la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte entitatea, întocmite în conformitate cu standardele contabile recunoscute la nivel internațional.
(3) Notificarea prevăzută la alin. (1) lit. b) va indica nivelul depășirii limitelor stabilite în condițiile și motivația acestei depășiri.