Articolul 10
Art. 10 din REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 privind modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe
- Capitolul II Modificări în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române
- Secţiunea a 2-a Modificări supuse aprobării prealabile
(1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație:
a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei;
b) un program de activitate, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă cel puțin informații cu privire la: tipurile de activități care vor fi desfășurate prin intermediul sucursalei, volumul estimat al activității în primii 3 ani de activitate, estimări ale poziției financiare și ale performanței aferente activității ce urmează a fi desfășurată de sucursală și structura organizatorică a sucursalei;
c) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din statul terț, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului;
d) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de o declarație pe propria răspundere a persoanei în cauză privind sancțiunile care i-au fost aplicate în ultimii 10 ani, dispuse de autorități de supraveghere ori de instituții de credit sau financiare în care a desfășurat activitate.
(2) Orice modificare ulterioară a elementelor prevăzute la alin. (1) va fi supusă aprobării prealabile a Băncii Naționale a României.
(3) În cazul deschiderii de către instituția de credit, persoană juridică română, și a altor sedii secundare pe teritoriul aceluiași stat terț, cererea de aprobare va fi însoțită de documentația prevăzută la alin. (1) lit. a) și de o actualizare a informațiilor prevăzute la alin. (1) lit. b). În acest caz, instituția de credit va desemna o sucursală principală, care va asigura comunicarea cu Banca Națională a României și îndeplinirea tuturor cerințelor prevăzute de lege și de reglementările în vigoare pentru întreaga activitate desfășurată pe teritoriul statului terț.