Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 1 din 5 martie 2008 privind implementarea Directivei 2007/14/CE de stabilire a normelor de aplicare a anumitor dispoziţii ale Directivei 2004/109/CE privind armonizarea obligaţiilor de transparenţă în ceea ce priveşte informaţiile referitoare la emitenţii ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată
(1) În sensul , se consideră instrumente financiare valorile mobiliare și opțiunile, contractele futures, swapurile, contractele forward pe rata dobânzii și orice alte contracte derivate, în conformitate cu prevederile privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări prin , cu condiția ca acestea să confere dreptul de a achiziționa, exclusiv din propria inițiativă a deținătorului, în temeiul unui acord formal, acțiuni cărora le sunt atașate drepturi de vot și care sunt deja emise ale unui emitent ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată. Deținătorul instrumentului trebuie să posede la scadență fie dreptul necondiționat de a achiziționa acțiunile-suport, fie libertatea de a achiziționa sau nu asemenea acțiuni. Prin acord formal se înțelege un acord în baza căruia se nasc drepturi și obligații pentru părți, conform legii aplicabile.
(2) În sensul , deținătorul consolidează și notifică toate instrumentele financiare potrivit alin. (1) cu privire la același emitent de activ-suport.
(3) Notificarea prevăzută la cuprinde următoarele informații:
a) situația care rezultă în urma operațiunii, în ceea ce privește drepturile de vot;
b) după caz, lanțul entităților controlate prin intermediul cărora instrumentele financiare sunt deținute efectiv;
c) data atingerii sau depășirii pragului;
d) pentru instrumentele cu o perioadă de exercitare, o indicare a datei sau a perioadei de timp în care acțiunile vor fi sau vor putea fi achiziționate, după caz;
e) data maturității sau scadența instrumentului;
f) identitatea deținătorului;
g) denumirea emitentului activului-suport.
În sensul lit. a), procentul de drepturi de vot se calculează în funcție de numărul total de drepturi de vot și capital (acțiuni emise), conform ultimului anunț realizat de emitent în temeiul .
(4) Perioada în care se realizează notificarea coincide cu cea prevăzută la și în dispozițiile de punere în aplicare a acestui articol.
(5) Notificarea se face către emitentul acțiunii-suport și către CNVM, în cazul în care România este statul membru de origine al acestui emitent. În cazul în care un instrument financiar se referă la mai multe acțiuni-suport, se face o notificare separată către fiecare emitent al acțiunilor-suport.