Articolul 21
Art. 21 din REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe
- Capitolul II Autorizarea băncilor, persoane juridice române
- Secţiunea a 2-a Documentaţia necesară pentru obţinerea aprobării de constituire a băncii
(1) Pentru fiecare dintre acționarii semnificativi direcți și indirecți, persoane juridice, cu excepția instituțiilor de credit și a instituțiilor financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, se vor prezenta următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;
Litera b) a alin. (1) al art. 21 a fost abrogată de pct. 17 al , .
c) chestionarul pentru participanții la capitalul social al băncii, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2, completat și semnat de fiecare dintre acționari;
d) copii de pe ultimele 3 situații financiare anuale individuale auditate și, după caz, și cele la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte acționarul, întocmite conform Standardelor internaționale de raportare financiară sau unor reglementări conforme cu directivele contabile europene și depuse la organele competente. Cu acordul Băncii Naționale a României pot fi acceptate și situații financiare anuale individuale și/sau consolidate care sunt întocmite în conformitate cu alte standarde contabile recunoscute la nivel internațional;
Litera d) a alin. (1) al art. 21 a fost modificată de pct. 18 al , .
e) estimări ale bilanțului și ale contului de profit și pierdere pentru următorii 3 ani, la nivel individual și, după caz, la nivel consolidat, semnate de acționar, însoțite de fundamentarea valorilor prognozate;
Litera e) a alin. (1) al art. 21 a fost modificată de pct. 4 al , .
f) curriculum vitae, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor alin. (6) lit. b), pentru persoanele care exercită responsabilități de conducere a acționarului; informațiile furnizate trebuie să susțină îndeplinirea cerințelor de competență profesională, potrivit art. 18^10 alin. (1);
Litera f) a alin. (1) al art. 21 a fost modificată de pct. 18 al , .
g) certificat de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 22 alin. (2) și (2^1), pentru persoanele care exercită responsabilități de conducere a acționarului.
Litera g) a alin. (1) al art. 21 a fost introdusă de pct. 19 al , .
(2) Pentru fiecare dintre acționarii direcți, alții decât cei menționați la alin. (1) și decât instituțiile de credit și instituțiile financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, vor fi transmise documentele prevăzute la alin. (1) lit. a), c) și g) și cea mai recentă situație financiară anuală auditată.
Alin. (2) al art. 21 a fost modificat de pct. 20 al , .
(3) În cazul acționarilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la alin. (1) și (2) vor fi auditate de un auditor financiar, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor (IFAC) și care a asimilat Codul de etică pentru contabilii profesioniști emis de aceasta. Banca Națională a României poate solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate.
(4) În cazul acționarilor direcți și al acționarilor semnificativi indirecți, instituții de credit, persoane juridice române, va fi transmis documentul prevăzut la alin. (1) lit. c).
(5) În cazul acționarilor direcți și al acționarilor semnificativi indirecți, instituții financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, vor fi transmise documentele prevăzute la alin. (1) lit. c) și d).
(5^1) Acționarii semnificativi menționați la alin. (4) și (5) vor remite și documentele prevăzute la alin. (1) lit. e).
Alin. (5^1) al art. 21 a fost introdus de pct. 21 al , .
(6) Pentru fiecare dintre acționarii, persoane fizice, se vor prezenta următoarele documente:
Partea introductivă a alin. (6) al art. 21 a fost modificată de pct. 22 al , .
a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae, din care să rezulte activitatea anterioară și cea desfășurată în prezent, inclusiv denumirea angajatorului, natura activității desfășurate, funcția deținută și alte informații relevante legate de activitatea acestuia, și în care să se indice entitățile în care persoana fizică a deținut sau deține responsabilități de administrare și/sau de conducere, precum și, în cazul acționarului semnificativ, orice alte informații relevante care să susțină îndeplinirea cerințelor privind competența profesională;
Litera b) a alin. (6) al art. 21 a fost modificată de pct. 23 al , .
c) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2, completat și semnat de fiecare acționar;
d) certificatul de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 22 alin. (2) și (2^1).
Litera d) a alin. (6) al art. 21 a fost modificată de pct. 23 al , .
Litera e) a alin. (6) al art. 21 a fost abrogată de pct. 24 al , .
Litera f) a alin. (6) al art. 21 a fost abrogată de pct. 24 al , .
Alin. (7) al art. 21 a fost abrogat de pct. 25 al , .
(8) În cazul entităților fără personalitate juridică, acționari ai băncii, se aplică în mod corespunzător prevederile alin. (1)-(3), după caz.