Articolul 4
Art. 4 din INSTRUCŢIUNEA nr. 5 din 17 iulie 2007 privind procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) din state membre
- Capitolul I O.P.C.V.M. din alte state membre care intenţionează să distribuie titluri de participare în România
(1) În scopul simplificării procedurii de notificare prealabilă, în cazul unui fond compartimentat (umbrella fund) cu mai multe subfonduri, se aplică următoarele reguli:
a) notificarea prealabilă se face pentru acele subfonduri pentru care se intenționează distribuirea efectivă a titlurilor de participare;
b) în aplicarea art. 3 lit. a) se poate transmite o unică scrisoare de notificare pentru toate subfondurile respectivului fond pentru care se intenționează distribuirea titlurilor de participare pe teritoriul României;
c) în cazul în care documentele aferente procedurii de notificare pentru un subfond sunt valabile și în cazul procedurii de informare prealabilă a unui alt subfond, documentele respective se depun o singură dată, cu menționarea subfondului/subfondurilor la care se aplică;
d) în cazul în care un nou subfond este adăugat la un fond compartimentat și acest subfond intenționează să distribuie titluri de participare pe teritoriul României, se aplică procedura de informare prealabilă, cu respectarea cerințelor menționate în prezenta instrucțiune;
e) în cazul unui fond compartimentat cu un număr mare de subfonduri, pentru care se intenționează distribuirea de titluri de participare pe teritoriul României, se recomandă întocmirea unui singur prospect. În cazul în care O.P.C.V.M. transmite câte un prospect pentru fiecare subfond, acestea vor fi însoțite de o declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului O.P.C.V.M. sau a unei terțe persoane împuternicite prin mandat scris să acționeze în numele O.P.C.V.M. care a făcut notificarea, prin care se certifică faptul că informațiile cu privire la modalitățile de distribuire a titlurilor de participare în România sunt aceleași pentru toate prospectele transmise sau, dacă sunt diferite, se precizează diferențele respective.
(2) În cazul în care se emit noi clase de titluri de participare de către un subfond, fondul compartimentat respectiv va notifica C.N.V.M. noua emisiune, specificând criteriile obiective pe baza cărora s-a realizat aceasta (de exemplu suma subscrierilor, comisioanele aplicate).
(3) Termenul de două luni menționat la nu se aplică în situația prevăzută la alin. (2). Fondul compartimentat poate începe distribuirea noilor titluri de participare imediat, cu condiția să nu existe alte motive care să interzică distribuirea.