Articolul 11

În vederea obținerii autorizației de funcționare ca broker de pensii private, solicitantul trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

a) denumirea să nu inducă în eroare publicul și să includă în mod obligatoriu sintagma "broker de pensii private";

b) să aibă un capital social subscris și vărsat în numerar de minimum 25.000 lei;

c) să aibă ca obiect unic de activitate marketingul fondului de pensii administrat privat, cod CAEN 6720 - "Activități auxiliare ale caselor de asigurări și de pensii";

d) să aibă un sediu permanent;

e) acționarii/asociații persoane fizice:

(i) să nu aibă mențiuni în cazierul judiciar și în cel fiscal;

(îi) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice și să nu fi fost implicați în niciun fel de scandaluri financiare;

f) acționarii/asociații persoane juridice:

(i) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară sau faliment;

(îi) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

g) conducătorii, astfel cum sunt definiți în Norma nr. 2/2007 privind autorizarea administratorilor în sistemul pensiilor administrate privat, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 18/2007 :

(i) să aibă pregătirea și experiența profesională necesare funcției pe care urmează să o îndeplinească;

(îi) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior;

(iii) să aibă experiență profesională de cel puțin 3 ani în domeniul investițiilor, financiar, juridic, bancar sau al asigurărilor;

(iv) să nu fi fost sancționați de către autorități române sau străine cu interdicția definitivă sau, la momentul depunerii cererii de autorizare ca broker de pensii private, cu interdicția temporară de a desfășura activități în sistemul financiar-bancar, al pieței de capital, juridic sau al asigurărilor;

(v) să nu aibă mențiuni în cazierul judiciar;

h) să fi achitat taxa de autorizare prevăzută pentru brokerii de pensii private, conform Normei nr. 3/2007 privind taxele de autorizare, avizare și funcționare în sistemul pensiilor administrate privat, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 19/2007 .