Articolul 6
Art. 6 din INSTRUCŢIUNEA nr. 3 din 22 mai 2007 privind derularea ofertelor publice prin intermediul sistemului de tranzacţionare al unui operator de piaţă/de sistem
(1) În cazul în care, între momentul alocării și realizarea decontării tranzacțiilor, intermediarul ofertei sau operatorul de piață/de sistem constată că unele ordine aferente formularelor de subscriere au fost introduse în sistemul de tranzacționare aferent pieței ofertelor publice cu nerespectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă:
a) intermediarii care au validat respectivele ordine au obligația să adopte, împreună cu ofertantul, intermediarul ofertei și operatorul de piață/de sistem toate măsurile necesare pentru realizarea operațiunilor implicate de derularea ofertei, cu respectarea reglementărilor aplicabile, inclusiv a celor cuprinse în reglementările operatorului de piață/de sistem și a condițiilor de validitate prevăzute în prospectul/documentul de ofertă aprobat de CNVM;
b) intermediarii care au validat respectivele ordine au obligația de a transmite în scris cererea de retragere a acestora către operatorul de piață/de sistem și, spre informare, intermediarului ofertei, precum și investitorului pentru care a fost introdus ordinul aferent formularului de subscriere cu nerespectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă. Cererea de retragere se transmite individualizat, pentru fiecare ordin/tranzacție în parte;
c) în baza cererii prevăzute la lit. b), operatorul de piață/de sistem:
(i) dispune măsurile necesare, inclusiv prin solicitarea noului indice de alocare determinat de către intermediarul ofertei, astfel încât la refacerea alocării să fie luate în calcul doar ordinele aferente formularelor de subscriere realizate cu respectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă. Intermediarul ofertei are obligația să calculeze un nou indice de alocare cu luarea în considerare a ordinelor aferente formularelor de subscriere realizate cu respectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă. Intermediarul ofertei comunică operatorului de piață/de sistem noul indice de alocare, cu precizarea expresă a ordinelor care nu au fost luate în considerare la calcularea indicelui de alocare. Operatorul de piață/de sistem comunică ofertantului, intermediarului ofertei și celorlalți intermediari care au introdus ordine aferente formularelor de subscriere în sistemul de tranzacționare aferent pieței ofertelor publice modul de realizare a alocării;
(ii) în baza noului indice de alocare transmis de intermediarul ofertei, corectează alocarea și tranzacțiile încheiate cu luarea în considerare a ordinelor aferente formularelor de subscriere care au fost introduse cu nerespectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă. Corectarea tranzacțiilor presupune invalidarea/neconfirmarea acestora de către operatorul de piață/de sistem;
(iii) informează cu privire la aplicarea prevederilor menționate la pct. (i) și (ii) ofertantul, intermediarul ofertei și toți intermediarii care au introdus în sistem ordine aferente formularelor de subscriere;
(iv) notifică CNVM denumirea intermediarilor și numele agenților pentru servicii de investiții financiare care au introdus în sistemul de tranzacționare ordine aferente formularelor de subscriere cu nerespectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă, precum și sancțiunile dispuse în baza art. 8, dacă este cazul.
Alin. (1) al art. 6 a fost modificat de pct. 4 al aprobate de .
(2) în cazul în care intermediarii care au introdus ordine aferente formularelor de subscriere cu nerespectarea prevederilor prospectului/documentului de ofertă nu transmit cererea de retragere a acestora în conformitate cu prevederile alin. (1), operatorul de piață/de sistem realizează operațiunile și informările prevăzute la alin. (1) ulterior notificării CNVM cu privire la neîndeplinirea de către respectivii intermediari a obligațiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).
(3) Ulterior notificării CNVM, operatorul de piață/de sistem interzice intermediarului aflat la a treia abatere de la obligativitatea transmiterii cererii de retragere a ordinelor în conformitate cu alin. (1) lit. b) de a mai participa o perioadă de 12 luni la ofertele publice derulate prin sistemul său de tranzacționare, prin introducerea în sistem de ordine aferente formularelor de subscriere.
(4) Prevederile alin. (1) lit. b) și c) și ale alin. (2) se aplică în cazul alocării pro-rata.
(5) Prevederile art. 4 alin. (3) se aplică corespunzător și în cazul refacerii alocării.
Alin. (5) al art. 6 a fost introdus de pct. 5 al aprobate de .