Articolul 16
Art. 16 din NORMĂ nr. 2 din 27 februarie 2007 privind autorizarea administratorilor în sistemul pensiilor administrate privat
- Capitolul II Autorizarea constituirii societăţii de pensii
- Secţiunea a 4-a Documentaţia necesară pentru obţinerea autorizaţiei de constituire a societăţii de pensii
(1) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, se vor prezenta următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înmatriculării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică. Structura acționariatului până la nivel de persoană fizică trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului;
b) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o societate de audit financiar extern, membră a Camerei Auditorilor Financiari din România, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare ale fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul. În cazul fondatorilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, persoana juridică din care acestea provin trebuie să fi funcționat minimum 3 ani înainte și trebuie să prezinte dovada că nu a înregistrat pierderi în ultimele două exerciții financiare;
c) în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. b) vor fi auditate de o societate de audit financiar autorizată, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor și care a asimilat Codul de etică emis de aceasta. Comisia poate solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;
d) la solicitarea Comisiei, curriculum vitae, întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1, certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 17 alin. (1) lit. f), respectiv alin. (2), (3) și (4), și specimene de semnătură pentru membrii consiliului de administrație și/sau pentru persoanele care asigură conducerea activității curente a fondatorului, conform modelului prevăzut în anexa nr. 5;
e) Declarația nr. 1 și Declarația nr. 2 pe propria răspundere privind deținerile reprezentând cel puțin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăți, denumită în continuare Declarația nr. 2, prevăzute în anexele nr. 6 și 7.
(2) Pentru fiecare dintre fondatorii, persoane juridice, cu participații mai mici de 5% din capitalul social al societății de pensii, dar nu mai mult de 10% cumulat, se va prezenta numai documentația prevăzută la alin. (1) lit. a).
(3) Prevederile alin. (2) nu se aplică fondatorilor, persoane juridice, cu participații mai mici de 5% din capitalul social al societății de pensii, dar care dețin participații la capitalul social al altui fondator al aceleiași societăți de pensii, indiferent de cota de participare.
(4) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane fizice, se vor prezenta următoarele documente:
a) copie a actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae, întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1;
c) certificatul de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 17 alin. (2), (3) și (4);
d) declarație de venit, întocmită în conformitate cu legislația din țara de origine, vizată de autoritatea fiscală sau, după caz, certificată conform legislației din țara respectivă; în cazul în care legislația din țara de origine nu prevede o astfel de declarație, se va prezenta un document oficial care să ateste acest fapt;
e) date despre fondatorii societății de pensii, conform modelului prevăzut în anexa nr. 3;
f) specimen de semnătură, conform modelului prevăzut în anexa nr. 5;
g) Declarația nr. 1 și Declarația nr. 2, prevăzute în anexele nr. 6 și 7;
h) cazier fiscal sau declarație din care să rezulte natura și cuantumul datoriilor existente la data depunerii cererii.
(5) Sunt exceptați de la prevederile alin. (4) și ale art. 9 lit. a) fondatorii, persoane fizice, cu participații mai mici de 1% din capitalul social al societății de pensii, dar nu mai mult de 5% cumulat.