Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT Nr. 14 din 4 octombrie 1996 cu privire la desfăşurarea activităţilor de compensare, depozitare şi decontare de către terţi
Cererea de autorizare ca agent custode și orice modificare a acesteia va fi în conformitate cu formularul cuprins în anexa la prezentul regulament. Prin anexele la Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca agent custode solicitantul va face dovada ca:
1. are capacitatea de a se conformă reglementărilor C.N.V.M. aplicabile agenților custode;
2. are nivelul de capital social necesar operarii în condiții de siguranță;
3. dispune de structurile organizatorice, experienta managerială și capacitatea de operare pentru procesarea rapida și eficienta a cererilor clienților săi, pentru păstrarea în siguranța a fondurilor bănești și a valorilor mobiliare ale clienților, pentru recuperarea și refacerea lor în caz de pierdere sau de distrugere, precum și pentru menținerea confidențialității datelor și informațiilor asupra clienților săi;
4. dispune de proceduri și mecanisme, inclusiv de control intern, care să garanteze separarea stricta a fiecărui cont de custodie de celelalte conturi ale agentului custode.