Articolul 1
Art. 1 din REGULAMENT Nr. 14 din 4 octombrie 1996 cu privire la desfăşurarea activităţilor de compensare, depozitare şi decontare de către terţi
Un agent de compensare și decontare colectivă, denumit în continuare agent custode, reprezintă oricare dintre entitatile enumerate la art. 2, care desfășoară, în numele și în contul clienților lor, persoane fizice sau juridice române sau străine, următoarele operațiuni:
1. păstrează în custodie valori mobiliare într-un cont separat în numele fiecărui client;
2. livreaza și primește valori mobiliare la/de la o societate de compensare, decontare și depozitare autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), în scopul decontării tranzacțiilor;
3. păstrează fondurile bănești legate de tranzacțiile cu valori mobiliare într-un cont separat, în numele fiecărui client;
4. eliberează și primește fonduri bănești pe baza instrucțiunilor primite de la o societate de compensare, decontare și depozitare colectivă autorizata de C.N.V.M., în scopul decontării tranzacțiilor;
5. operează cereri de transfer la un registru independent autorizat de C.N.V.M., în numele clienților săi;
6. trimite rapoarte clienților și primește instrucțiuni de la aceștia în scopul de a asigura un proces de decontare exact și eficient;
7. oferă asistența clienților săi în colectarea și distribuirea informațiilor cu privire la adunările generale și alte activități ale emitenților, precum și în legătură cu participarea, pe baza procurilor speciale, la adunările generale ale emitenților, cu respectarea prevederilor privind societățile comerciale și a reglementărilor C.N.V.M.; și
8. efectuează operațiuni de colectare și plata a dividendelor, a dobinzilor și a oricăror alte beneficii acordate de emitenti deținătorilor de valori mobiliare, clienți ai agentului custode.
În cuprinsul prezentului regulament, prin cont separat se înțelege un cont deschis de un agent custode, unde sunt înregistrate numai fondurile bănești și/sau valorile mobiliare aparținând unui anumit client al său, distinct de fondurile și/sau valorile mobiliare aparținând agentului custode sau celorlalți clienți ai agentului custode.