Articolul 6
Întreruperea decontărilor la Banca Națională a României
Art. 6 din REGULAMENT nr. 8 din 11 octombrie 1996 privind regimul de decontare specială şi autorizare a caselor de compensaţii bancare
- Capitolul 1 Dispoziţii generale
6.1. Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României împuternicește Direcția generală de plăți și urmărire a riscurilor bancare să evalueze în mod operativ condițiile pieței și să constate încălcarea prevederilor regulamentului de către societățile bancare participante în cadrul regimului de decontare specială.
6.2. - Se sancționează următoarele încălcări ale prevederilor prezentului regulament:
a) societatea bancară participantă se află, pentru a treia oară inclusiv în interval de un an calendaristic, în situația de a-și acoperi poziția debitoare din balanța unei case de compensații interbancare sau a unui titular de cont special, prin aplicarea de către administrator a procedurilor de garantare bilaterală;
b) refacerea compensării multilaterale pentru o anumită zi de decontare, de două ori inclusiv în interval de un an calendaristic, de către o casă de compensații interbancare sau de către un titular de cont special, pentru aceeași societate bancară participantă;
c) neprezentarea de către o societate bancară participantă, o casă de compensații interbancare sau un titular de cont special, în cadrul programului de ghișeu, a documentelor necesare desfășurării în condiții normale a activității administratorului.
6.3. - În situația prevăzută la pct. 6.2, Banca Națională a României - Direcția generală de plăți și urmărire a riscurilor bancare aplică următoarele sancțiuni:
a) avertisment scris;
b) amenzi care nu pot depăși 1% din capitalul social al societății bancare participante;
c) retragerea temporară a calității de societate bancară participantă;
d) retragerea definitivă a calității de societate bancară participantă.
În situația în care unei societăți bancare participante i se aplică sancțiunea privind retragerea temporară a calității de societate bancară participantă, aceasta poate reintra, la o dată ulterioară acestui fapt, în calculul compensării multilaterale desfășurate de casa de compensații interbancare sau de titularul de cont special, numai după primirea unei notificări favorabile, în acest sens, din partea Băncii Naționale a României - Direcția generală de plăți și urmărire a riscurilor bancare.