Articolul 6

Obligațiile agentului de valori mobiliare autorizat temporar sunt următoarele:

a) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate accepta decât ordine de vânzare. De asemenea, nu poate oferi consultanță pentru investiții și nici nu poate garanta clientului obținerea unui anumit preț.

b) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar poate să accepte numai ordine de vânzare în vederea executării în una dintre ședințele de tranzacționare ulterioare. El trebuie să transmită toate aceste ordine la societatea de valori mobiliare, cu cel puțin o oră înaintea deschiderii ședinței de tranzacționare din ziua următoare.

Înainte de a accepta un ordin de vânzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să pună la dispoziția clientului sau informații privind ultimul preț de vânzare al ultimei ședințe în care a fost tranzacționată respectiva acțiune și cotația fermă de închidere sau, dacă acestea nu sunt disponibile, ultimele cotații indicative.

Clientul trebuie să specifice o limită de preț, în cazul ordinelor de vânzare, pentru o valoare mobiliară pentru care nu există un preț de cumpărare ferm.

c) Înainte de acceptarea unui ordin de vânzare, agentul de valori mobiliare cu autorizație temporară trebuie să verifice buletinul de identitate al clientului. Ordinul de vânzare transmis (în modalitatea precizată prin contractul încheiat între societatea de valori mobiliare și agentul de valori mobiliare) trebuie să conțină cel puțin numele clientului, numărul și seria buletinului de identitate, codul numeric personal și ora la care a fost primit ordinul de vânzare, denumirea acțiunii, prețul-limită și numărul de acțiuni.

d) Toate ordinele de vânzare trebuie să fie înregistrate în "Formularul de vânzare a acțiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă" (F.V.A.D.), semnat de client. (anexa nr. 2). După acceptarea ordinului de vânzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să pună la dispoziția clientului o copie de pe F.V.A.D., completat și semnat. Clientul va înmâna agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de acționar.

e) Agentul de valori mobiliare trebuie să trimită societății de valori mobiliare F.V.A.D. în original, însoțit de certificatul de acționar al clientului, în cel mult 5 zile de la primirea ordinului de vânzare.

f) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensație de la clientul său. El poate primi compensație numai din partea societății de valori mobiliare.

g) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate achita clientului suma rezultată din vânzarea acțiunilor. Aceasta se realizează de către societatea de valori mobiliare, prin agentul sau autorizat permanent, în cel mult 10 zile de la data executării tranzacției, în modalitatea convenită între părți. Clientul va semna chitanța care confirmă primirea banilor și i se va pune la dispoziție o copie de pe raportul de confirmare a vânzării, care se află în formularul anexat.

h) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar va restitui clientului certificatul de acționar, în cazul în care ordinul de vânzare nu a putut fi executat în condițiile cerute de client. În cazul în care ordinul de vânzare al clientului este dat pentru toate sau pentru o parte din acțiunile înscrise în certificatul de acționar și este executat, clientul va primi de la societatea de valori mobiliare, prin care a efectuat tranzacția, un extras de cont care va confirma proprietatea clientului la registru sau faptul că acesta nu mai deține nici o acțiune. Societatea de valori mobiliare va transmite certificatul de acționar Registrului român al acționarilor care, după verificarea contului clientului, îl va anula.

i) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să-și prezinte autorizația la biroul la care ordinele de vânzare a acțiunilor sunt acceptate.