Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 15 din 6 octombrie 2006 privind prezentarea recomandărilor pentru investiţii în instrumente financiare
(1) Încălcarea de către persoanele relevante a prevederilor prezentului regulament se sancționează, în funcție de gravitatea abaterii, după cum urmează:
a) avertisment;
b) amenda;
c) sancțiuni contravenționale complementare, aplicate după caz:
1. suspendarea autorizației;
2. retragerea autorizației;
3. interzicerea temporară sau definitivă a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența prezentului regulament;
d) sesizarea autorității sau organismului abilitat cu supravegherea bunei conduite a persoanei relevante, dacă supravegherea acesteia nu intră în atribuțiile C.N.V.M.
(2) În cazul în care persoana relevanta este ziarist, editor sau difuzor de presa, C.N.V.M. poate solicita difuzarea, în cadrul publicației, postului sau serviciului electronic respectiv, a unui comunicat privind sancțiunea aplicată conform alin. (1).
(3) Sancțiunile prevăzute la alin. (2) nu se vor aplica în cazul în care persoanele relevante respective sunt membre ale unei organizații profesionale care dispune de reglementări adecvate echivalente ce asigura sancțiuni similare cu cele prevăzute la respectivul alineat.