Articolul 15
Art. 15 din NORMĂ nr. 2 din 23 august 2006 privind autorizarea societăţii de administrare a fondurilor de pensii facultative
- Capitolul II Autorizarea ca societate de administrare a fondurilor de pensii facultative
- Secţiunea a 3-a Documentaţia necesară pentru obţinerea autorizării ca administrator
(1) Pentru fiecare dintre acționari, persoane juridice, se vor prezenta următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;
b) o prezentare a persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acesteia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acționar și de fiecare dintre sediile sale secundare;
c) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o societate de audit financiar membră a Camerei Auditorilor Financiari din România, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare ale acționarilor și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte acționarul. În cazul acționarilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, acest termen include și funcționarea persoanei/persoanelor juridice din care acestea provin;
d) în cazul acționarilor persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. c) vor fi auditate de o societate de audit financiar, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor și care a asimilat Codul de etică emis de aceasta. Comisia poate solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;
e) estimări ale rezultatelor financiare și investiționale pentru următorii 3 ani, însușite de conducătorii administratorului;
f) la solicitarea Comisiei, curriculum vitae, conform anexei nr. 1, certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 16 alin. (1) lit. f), alin. (2), (3) și (4), pentru membrii consiliului de administrație și/sau pentru persoanele care asigură conducerea activității curente a acționarului.
(2) Pentru fiecare dintre acționari, persoane fizice, se vor prezenta următoarele documente:
a) copie de pe actul de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae întocmit conform anexei nr. 1;
c) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de fiecare dintre acționari;
d) certificatul de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 16 alin. (2), (3) și (4);
e) declarație de venituri întocmită în conformitate cu legislația din țara de origine, vizată de autoritatea fiscală sau, după caz, certificată conform legislației din țara respectivă; în cazul în care legislația din țara de origine nu prevede o astfel de declarație, se va prezenta un document oficial care să ateste acest fapt;
f) "Declarația 1" și "Declarația 2", ale căror modele sunt prevăzute în anexa nr. 6, respectiv în anexa nr. 7;
g) specimene de semnătură, conform anexei nr. 5;
h) cazier fiscal sau declarație din care să rezulte natura și cuantumul datoriilor existente la data depunerii cererii de autorizare a administratorului.