Articolul 16
Art. 16 din NORMĂ nr. 1 din 23 august 2006 privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii
- Capitolul II Autorizarea de constituire a societăţii de pensii
- Secţiunea a 5-a Documentaţia necesară pentru obţinerea autorizaţiei de constituire a societăţii de pensii
(1) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, se vor prezenta următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înmatriculării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică. Structura acționariatului până la nivel de persoană fizică trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului;
b) o prezentare a persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acesteia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de fondator și de fiecare dintre sediile sale secundare;
c) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o societate de audit financiar, membră a Camerei Auditorilor Financiari din România, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare ale fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul. În cazul fondatorilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, persoana juridică din care acestea provin trebuie să fi funcționat minimum 3 ani înainte, precum și dovada că nu a înregistrat pierderi în ultimele două exerciții financiare;
d) în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. c) vor fi auditate de o societate de audit financiar autorizată, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federația Internațională a Contabililor, și care a asimilat Codul de etică emis de aceasta. Comisia poate solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;
e) estimări ale rezultatelor financiare și investiționale pentru următorii 3 ani, însușite de conducătorii fondatorului;
f) la solicitarea Comisiei, curriculum vitae întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1, certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 17 alin. (1) lit. f), respectiv alin. (2), (3) și (4), și specimene de semnătură pentru membrii consiliului de administrație și/sau pentru persoanele care asigură conducerea activității curente a fondatorului, conform modelului prevăzut în anexa nr. 5.
(2) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane fizice, se vor prezenta următoarele documente:
a) copie de pe actul de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1;
c) certificatul de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 17 alin. (2), (3) și (4);
d) declarație de venit întocmită în conformitate cu legislația din țara de origine, vizată de autoritatea fiscală sau, după caz, certificată conform legislației din țara respectivă; în cazul în care legislația din țara de origine nu prevede o astfel de declarație, se va prezenta un document oficial care să ateste acest fapt;
e) date despre fondatorii societății de pensii, conform modelului prevăzut în anexa nr. 3;
f) specimen de semnătură, conform modelului prevăzut în anexa nr. 5;
g) "Declarația 1" și "Declarația 2", prevăzute în anexele nr. 6 și 7;
h) cazier fiscal sau declarație, din care să rezulte natura și cuantumul datoriilor existente la data depunerii cererii.