Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 3 din 7 august 2006 pentru autorizarea agenţilor în baza Legii nr. 32/2006 privind obligaţiunile ipotecare
- Capitolul II Condiţiile, procedura şi documentaţia necesară autorizării agenţilor
- Secţiunea a 2-a Procedura şi documentaţia necesară autorizării
(1) În vederea autorizării și înscrierii în lista agenților autorizați de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României, entitatea persoană juridică sau organizația fără personalitate juridică va înainta Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare o cerere de autorizare, însoțită de următoarele documente, în original sau în copie legalizată, după caz:
a) pentru entitățile prevăzute la , certificatul de înregistrare în registrul comerțului, precum și actul adițional cuprinzând obiectul de activitate în baza căruia pot fi prestate servicii de agent, înregistrat la oficiul registrului comerțului;
b) pentru entitățile prevăzute la , autorizația de funcționare eliberată de autoritatea competentă conform legii, din care să rezulte includerea în obiectul de activitate autorizat a serviciilor de agent efectuate în conformitate cu prevederile și ale ;
c) documentul eliberat de autoritatea de reglementare a activității pe care o desfășoară, din care să rezulte că entitatea îndeplinește condiția referitoare la sancțiuni prevăzută la art. 3 alin. (1) lit. a);
d) procedurile de lucru pentru prestarea serviciilor de agent;
e) declarație pe propria răspundere, semnată de reprezentantul legal al entității, privind îndeplinirea condițiilor prevăzute la ;
f) declarație, semnată de reprezentantul legal al emitentului de obligațiuni ipotecare/societății de administrare a vehiculului investițional, referitoare la intenția de realizare a emisiunii de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate, respectiv declarație semnată de reprezentantul legal al deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate privind schimbarea agentului, cu nominalizarea entității propuse în calitate de agent;
g) pentru entitățile prevăzute la , angajamentul prevăzut la art. 3 alin. (2);
h) pentru persoanele fizice prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c), următoarele documente:
1. curriculum vitae, datat și semnat, cu prezentarea detaliată a experienței profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condițiilor de experiență prevăzute de ;
2. actul de studii;
3. certificat de cazier judiciar, precum și declarație pe propria răspundere din care să reiasă că împotriva sa nu a fost pusă în mișcare acțiunea penală pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, ori pentru alte infracțiuni prevăzute de legea specială de organizare a profesiei;
4. declarație pe propria răspundere din care să rezulte îndeplinirea condiției prevăzute la .
(2) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va transmite Băncii Naționale a României, în maximum 2 zile lucrătoare de la data primirii, copia documentației depuse de solicitant.
(3) În termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentației complete, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României hotărăsc în comun autorizarea sau, după caz, respingerea cererii. Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va remite solicitantului, fără întârziere, hotărârea comună de autorizare sau va comunică acestuia, în scris, hotărârea de respingere a cererii de autorizare, împreună cu motivele care au stat la baza acesteia.
(4) În situația în care oricare dintre autorități nu este de acord cu privire la autorizarea unui agent, cererea va fi respinsă în comun de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României.
(5) În termen de maximum 15 zile de la data primirii documentației prevăzute la alin. (1), Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României pot solicita orice alte documente pe care le consideră necesare pentru soluționarea cererii. Termenul specificat la alin. (3) reîncepe să curgă de la data furnizării respectivelor informații.