Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 13 din 20 iulie 2006 privind obligaţiunile ipotecare
- Capitolul X Contravenţii şi sancţiuni
(1) Constituie contravenții următoarele fapte:
a) încălcarea prevederilor art. 3 alin. (1), dacă utilizarea sintagmei "obligațiuni ipotecare" s-a făcut în prospectul de emisiune sau în orice material de informare, în scris ori pe cale audiovizuală, a potențialilor investitori cu privire la caracteristicile unor valori mobiliare emise sau în curs de a fi emise;
b) încălcarea condițiilor prevăzute în autorizație, în cazul activităților și operațiunilor pentru care prezenta lege impune autorizarea;
c) nerespectarea de către emitent a condițiilor privind structurarea portofoliilor prevăzute la art. 4 alin. (1), art. 5 alin. (1) și art. 7;
d) ținerea incorectă de către emitenți a Registrului de evidență internă.
(2) Săvârșirea faptelor prevăzute la alin. (1) se sancționează cu:
a) amendă de la 10.000 lei (RON) la 50.000 lei (RON);
b) următoarele sancțiuni complementare:
1. retragerea autorizației;
2. interzicerea temporară sau definitivă, pentru persoane fizice ori juridice, a ocupării unor funcții ori a desfășurării unor activități și servicii prevăzute de prezenta lege.
(3) Sancțiunile prevăzute la alin. (2) lit. b) pct. 1 și 2 se aplică numai cu luarea măsurilor necesare protecției deținătorilor de obligațiuni ipotecare.
(4) Săvârșirea faptelor prevăzute la alin. (1) lit. a) și b) se constată și se sancționează de către organele abilitate și cu respectarea dispozițiilor procedurale prevăzute în , cu modificările și completările ulterioare.
(5) Săvârșirea faptelor prevăzute la alin. (1) lit. b)-d) se constată și se sancționează de către persoanele împuternicite în acest scop de Banca Națională a României, în conformitate cu prevederile , republicată.
(6) Banca Națională a României și Comisia Națională a Valorilor Mobiliare pot emite norme comune cu privire la constatarea și sancționarea săvârșirii faptelor prevăzute la alin. (1), în conformitate cu prevederile alin. (2)-(5).
(7) Prevederile privind contravențiile și sancțiunile se completează cu dispozițiile privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, în măsura în care acestea nu contravin prezentului capitol.
(8) Prin excepție de la prevederile alin. (7), procedura de stabilire și constatare a contravențiilor, precum și de aplicare a sancțiunilor de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare derogă de la dispozițiile , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare.