Articolul 8

Pentru a analiza măsura în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 16 lit. a) și b) din ordonanță, evaluarea fiecărui conducător se va face luându-se în considerare informații legate de activitatea și reputația persoanei în cauză, precum și orice aspecte relevante, cum ar fi:

a) persoana respectivă se află sau s-a aflat în conflict cu vreo autoritate de supraveghere din domeniul bancar ori financiar din România sau din străinătate, a fost sancționată sau i s-a refuzat o autorizație de către o asemenea autoritate ori a acționat într-o manieră care are efecte negative semnificative asupra imaginii instituției financiare nebancare la care persoana în cauză este conducător;

b) persoana a exercitat fără aprobarea autorității menționate la lit. a) o funcție pentru care, potrivit dispozițiilor legale aplicabile, era prevăzută obligativitatea obținerii unei astfel de aprobări;

c) o entitate din domeniul financiar sau bancar a făcut obiectul unor măsuri de supraveghere specială, de administrare specială ori al altor măsuri similare instituite de autoritatea competentă, ca urmare a activității desfășurate în perioada în care persoana a avut calitatea de conducător sau de administrator al entității în cauză;

d) o entitate, alta decât cea prevăzută la lit. c), la care persoana respectivă exercită sau a exercitat responsabilități de conducere ori de administrare sau la care este ori a fost acționar semnificativ sau asociat a înregistrat dificultăți majore care au condus la proceduri extrajudiciare sau judiciare.